niusouti.com

单选题发现使用假证件、冒用他人身份证件办理业务的情况，柜台人员应使用“（）关注名单信息维护”交易在系统中登记客户或代理人信息，并立即将相关情况上报分行相关部门。A 0323B 0324C 0325D 0326

题目
单选题
发现使用假证件、冒用他人身份证件办理业务的情况，柜台人员应使用“（）关注名单信息维护”交易在系统中登记客户或代理人信息，并立即将相关情况上报分行相关部门。
A

0323

B

0324

C

0325

D

0326

相似考题

1.银行在为个人客户办理销户手续时应注意哪些要点? ( )A.对于银行关注的帐户出现大额取现销户的情况，应考虑提交可疑交易报告并注明取现销户B.对大额转账销户的，在可疑交易报告中不必填写交易对手信息C.对由代理人办理销户的，应核对代理人的有效身份证件，有效身份证件如为身份证，应通过联网核查公民身份信息系统进行核查D.销户后，银行应按规定将客户销户资料归档保存

2.办理5万元(含)以上大额现金存款业务的客户识别:()A、核对客户有效身份证件，由他人代理，应同时核对代理人和被代理人的有效身份证件。B、在存款凭证上登记客户的姓名、证件类型、证件号码、联系方式等基本信息，由他人代理，在存款凭证上登记代理人和被代理人的基本信息。C、留存客户身份证件复印件，随传票装订。D、发现异常，联网核查。

3.挂失代理人手续不全或他人使用虚假、伪造身份证件假冒客户办理挂失是挂失、换折与修改客户信息业务防控措施。

4.办理1万元(含)以上的无卡、无折现金存款业务,无法提供被代理人身份证件的情况下,应如何识别客户身份:()A、核对客户(代理人)有效身份证件。B、在存款凭证上登记客户(代理人)的姓名、证件类型、证件号码、联系方式等基本信息。C、留存客户身份证件复印件，随传票装订。D、发现异常，联网核查。

更多“发现使用假证件、冒用他人身份证件办理业务的情况，柜台人员应使用“（）关注名单信息维护”交易在系统中登记客户或代理人信息，”相关问题

  • 第1题：

    各行社在核实工作中发现个人银行结算账户变更身份证件种类或号码的，应及时在核心业务系统中进行客户证件信息维护及实名维护，无需向人民银行结算账户系统报备。


    正确答案:错误

  • 第2题：

    关于客户委托他人代理的农信银个人通存通兑单笔交易5万元以上业务以下的描述中，错误的是（）。

    • A、应核对户主及代理人有效身份证件
    • B、无需登记身份信息
    • C、登记代理人身份信息
    • D、留存户主身份证的复印件

    正确答案:B

  • 第3题：

    当客户委托他人代理业务时，除应按照“《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》”核对、登记、留存委托人（被代理人）身份信息外，同时审核代理人的有效身份证件就可以办理。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    个人客户办理人民币单笔金额（）（含）以上现金存款业务，应核对客户的有效身份证件，由他人代理的，应同时核对代理人和被代理人有效身份证件，并在存款凭证背面登记代理人的姓名、证件类型、证件号码、联系方式等基本信息。

    • A、5万元
    • B、10万元
    • C、15万元
    • D、20万元

    正确答案:A

  • 第5题：

    对自然人客户办理人民币单笔5万（含）元以上现金取款业务进行客户身份识别的说法中错误的有（）。

    • A、应当通过联网核查系统审核客户有效身份证件。
    • B、必要时，审核其他身份证明文件。
    • C、在取款凭证背面填写姓名、证件类型、证件号码、联系方式等基本信息。
    • D、代理他人办理业务的，应通过联网核查系统审核代理人有效身份证件，并在取款凭证背面留存代理人和被代理人基本信息。

    正确答案:D

  • 第6题：

    各网点在受理开户业务时如发现客户为使用虚假证件或冒用他人身份证件来办理业务的，应拒绝为该单位办理业务，并将相关情况上报分行。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    多选题
    A银行的反洗钱系统会定期提示身份证件过期的客户信息，对于系统提示的过期信息，A银行应采取以下哪些措施（）
    A

    设置合理期限让客户前来更新身份证件

    B

    及时采取多种措施提示客户前来更新身份证件

    C

    在客户前来柜台办理业务时，要求客户先更新身份证件

    D

    对超过合理期限未更新身份证件的客户，对其网上银行交易采取相关限制措施


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    挂失代理人手续不全或他人使用虚假、伪造身份证件假冒客户办理挂失是挂失、换折与修改客户信息业务防控措施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    K客户至柜面办理代理存款5万元人民币，考虑到通存通兑业务的实际情况并为加强客户服务，柜面可（）
    A

    只对代存款人采取相关客户身份识别措施，核对代存款人的有效身份证件

    B

    核对代理人和被代理人有效身份证件

    C

    在业务凭条上摘录代理人信息

    D

    按相关规定联网核查并打印核查结果

    E

    在综合业务系统中登记代理人信息


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    对自然人客户办理人民币单笔5万（含）元以上现金取款业务进行客户身份识别的说法中错误的有（）。
    A

    应当通过联网核查系统审核客户有效身份证件。

    B

    必要时，审核其他身份证明文件。

    C

    在取款凭证背面填写姓名、证件类型、证件号码、联系方式等基本信息。

    D

    代理他人办理业务的，应通过联网核查系统审核代理人有效身份证件，并在取款凭证背面留存代理人和被代理人基本信息。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    如果因被代理人未留存电话或原电话停机等情况使用代理人提供的电话时，柜台人员应依据核心业务系统中记载的客户信息，先与被代理人核实身份证件号码、联系电话、住址等信息无误后，再核实大额交易真实性，并记录验证情况及核实情况。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    K客户申请消费延期支付功能开通或关闭的，收下证件、卡后，应（）手续
    A

    核对有效身份证件：按规定审验证件是否真实、有效且与来人核对

    B

    根据卡号信息，通过“1467客户信息查询”等交易核查综合业务系统中客户信息，与证件实物信息是否相符。

    C

    审核是否符合业务管理规定。

    D

    如为代理人前来办理业务的，还需审核代理的相关有效证件


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于个人客户信息调整的相关规定，说法正确的有（）。

    • A、客户需持符合实名制要求的本人有效身份证件办理客户信息的变更业务。该业务不得代办
    • B、柜员审核客户本人身份证件真实有效后方可办理。当客户证件为居民身份证时，使用“7646公民身份信息查询”交易核实客户身份证信息的真实性和有效性
    • C、客户主动申请变更身份信息时（包括客户信息中的户名、证件号码、证件类型），只需要提供本人身份证件
    • D、客户信息系统的调整必须经有权人授权处理，双人操作，双人复核

    正确答案:A,B,D

  • 第14题：

    下列哪些行为属于不按规定登记住宿旅客信息（）。

    • A、按照四实要求登记旅馆信息
    • B、发现住宿旅客冒用他人身份证件或者使用假身份证件登记住宿，及时制止并报告公安机关
    • C、未按要求及时录入传输或者报送住宿人员信息以及“无客”信息的。
    • D、认真核实身份证件

    正确答案:C

  • 第15题：

    客户挂失申请书丢失后，可向原挂失网点申请办理挂失申请书挂失业务，业务办理处理正确的是（）。

    • A、挂失申请书若委托他人办理的，须提供代理人有效身份证件
    • B、柜员审核客户提供的身份证件是否有效，申请书内容是否正确、完整。对客户使用身份证办理挂失业务的，应按照联网核查公民身份信息的有关要求办理身份证件验证
    • C、对能够确切判断身份证件为虚假证件的，应拒绝办理

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    客户持假身份证件、假开户资料办理开户等业务，如客户要求返还的，我柜台人员可将相关资料返还客户。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    K客户至柜面办理代理存款5万元人民币，考虑到通存通兑业务的实际情况并为加强客户服务，柜面可（）

    • A、只对代存款人采取相关客户身份识别措施，核对代存款人的有效身份证件
    • B、核对代理人和被代理人有效身份证件
    • C、在业务凭条上摘录代理人信息
    • D、按相关规定联网核查并打印核查结果
    • E、在综合业务系统中登记代理人信息

    正确答案:A,C,D,E

  • 第18题：

    使用“对私/对公客户信息维护交易”新增客户信息或修改客户信息后，需从新采集影像的，规使用"0740客户煤户失对账单维护”交易的（）业务类型补影像。

    • A、客户证件影像维护
    • B、账户资料维护
    • C、挂失资料维护
    • D、对账单资料维护

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    信用社个人客户信息维护过程中，以下对系统提示“客户的身份证件已超过有效期“或“非实名制客户“的处理方法描述错误的是（）
    A

    请客户出示有效身份证件（如非本人办理还需提供代办人的有效身份证件），由受理柜员对客户提交的有效身份证件进行真实性、有效性的审核

    B

    对由代理人办理的，还须审验代理人有效身份证件的真实性和有效性，如提供中国公民身份证件应通过联网核查系统核查身份证件是否真实有效

    C

    如实在无法提供有效身份证件，仍可继续办理其他业务，但须告知客户在下次办理业务时应携带有效身份证件

    D

    在核对身份证件无误的情况下，应先通过“[062001］个人客户基本信息创建“交易对客户证件信息进行维护，并根据真实情况维护“客户类别“及“客户核实结果“


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    当客户委托他人代理业务时，除应按照“《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》”核对、登记、留存委托人（被代理人）身份信息外，同时审核代理人的有效身份证件就可以办理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    各网点在受理开户业务时如发现客户为使用虚假证件或冒用他人身份证件来办理业务的，应拒绝为该单位办理业务，并将相关情况上报分行。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    客户挂失申请书丢失后，可向原挂失网点申请办理挂失申请书挂失业务，业务办理处理正确的是（）。
    A

    挂失申请书若委托他人办理的，须提供代理人有效身份证件

    B

    柜员审核客户提供的身份证件是否有效，申请书内容是否正确、完整。对客户使用身份证办理挂失业务的，应按照联网核查公民身份信息的有关要求办理身份证件验证

    C

    对能够确切判断身份证件为虚假证件的，应拒绝办理


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    客户在超级柜台办理对公账户开户及签约业务时，如出现（）等情形，农业银行经办人员应拒绝为客户办理业务。
    A

    客户提供的身份证明文件不在有效期内

    B

    客户出现在“严重违法失信信息名单”中

    C

    违反人民银行关于加强同业银行结算账户管理的有关规定

    D

    客户提供的身份证件经核查或鉴定为虚假证件


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

相关内容