niusouti.com

多选题兴业银行内部控制有效性分为（）特别关注、无效。A有效B基本有效C一般关注D关注

题目
多选题
兴业银行内部控制有效性分为（）特别关注、无效。
A

有效

B

基本有效

C

一般关注

D

关注

相似考题

1.审计人员根据内部控制的评价结果确定实质性测试的范围时必须充分关注()。A、内部控制的设计B、内部控制的执行C、内部控制的有效性D、内部控制的固有限制

2.（）下设立审计与关联交易控制委员会，负责审查兴业银行内部控制，监督兴业银行内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况。A、董事会B、监事会C、高级管理层D、内部控制委员会

3.兴业银行内部控制目标包括（）以及兴业银行资产安全。A、确保国家法律、法规和兴业银行内部规章制度的贯彻执行B、确保兴业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现C、确保风险管理体系的有效性D、确保兴业银行业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整

4.下列有关内部控制制度评价的说法中过错的是( )。A. 应当依照制订评价计划、实施评价活动、编制评估报告等程序发展内部控制评价B. 内部控制有效性是建立与实施内部掌握可以为掌握目标的实现提供合理的保障C. 内部控制缺点突出可分为设计缺点和运行缺点D. 实施内部控制评价，仅包含对内部控制设计有效性的评价，不包括运行无效性的评估

参考答案和解析
正确答案： A,B
解析： 暂无解析
更多“兴业银行内部控制有效性分为（）特别关注、无效。”相关问题

  • 第1题：

    兴业银行内控控制包括（）、信息与沟通和内部监督等五项要素，兴业银行应建立并实施有效的内部控制。

    • A、内部环境
    • B、风险评估
    • C、控制活动
    • D、企业文化

    正确答案:A,B,C

  • 第2题：

    以下哪项不属于兴业银行的无形资产（）。

    • A、兴业银行的土地使用权
    • B、兴业银行自创商誉
    • C、兴业银行内部产生的品牌
    • D、兴业银行的客户关系

    正确答案:B,C,D

  • 第3题：

    兴业银行对内部控制有效性的评价，分为（）

    • A、有效
    • B、基本有效
    • C、关注
    • D、特别关注
    • E、无效

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第4题：

    内部控制有效性共分五级，即：有效、基本有效、关注、（）、无效。

    • A、基本关注
    • B、特别关注
    • C、基本无效
    • D、特别无效

    正确答案:B

  • 第5题：

    内部控制主要是确保内部控制体系的建立及有效实施，不必确保兴业银行资产的安全。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    在管理层自我评价的基础上，（）对兴业银行整体内部控制的有效性进行年度再评价，出具独立评价意见。

    • A、总行法律与合规部
    • B、总行内部控制委员会
    • C、总行审计部
    • D、总行内部控制委员会办公室

    正确答案:C

  • 第7题：

    多选题
    以下哪项不属于兴业银行的无形资产（）。
    A

    兴业银行的土地使用权

    B

    兴业银行自创商誉

    C

    兴业银行内部产生的品牌

    D

    兴业银行的客户关系


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    下列不属于董事会内部控制管理职责的是（）。
    A

    负责兴业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系

    B

    负责审批兴业银行整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况

    C

    负责监督董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责

    D

    对兴业银行内部控制评价报告真实性负责，并按照规定对外披露


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    商业银行内部控制的目标之一是（  ）。
    A

    保证商业银行内部控制的有效性

    B

    保证商业银行风险管理的有效性

    C

    保证商业银行战略管理的有效性

    D

    保证商业银行公司治理的有效性


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    兴业银行内部控制目标包括（）以及兴业银行资产安全。
    A

    确保国家法律、法规和兴业银行内部规章制度的贯彻执行

    B

    确保兴业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现

    C

    确保风险管理体系的有效性

    D

    确保兴业银行业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    兴业银行内控控制包括（）、信息与沟通和内部监督等五项要素，兴业银行应建立并实施有效的内部控制。
    A

    内部环境

    B

    风险评估

    C

    控制活动

    D

    企业文化


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （）下设立审计与关联交易控制委员会，负责审查兴业银行内部控制，监督兴业银行内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理层

    D

    内部控制委员会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《兴业银行内部控制监督管理办法》是为了哪一项内部控制五要素而制定的制度（）

    • A、内部环境
    • B、风险评估
    • C、控制活动
    • D、内部监督

    正确答案:D

  • 第14题：

    下列不属于董事会内部控制管理职责的是（）。

    • A、负责兴业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系
    • B、负责审批兴业银行整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况
    • C、负责监督董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责
    • D、对兴业银行内部控制评价报告真实性负责，并按照规定对外披露

    正确答案:C

  • 第15题：

    以下有关兴业银行内部控制的描述错误的有（）。

    • A、各分行应成立分行内部控制委员会，负责分行内部控制的组织、督促、评估与审议
    • B、兴业银行设置独立的内部审计机构，实行系统垂直管理
    • C、对于掌握国家秘密或重要商业秘密的员工应执行离岗限制性规定
    • D、兴业银行在选拔和聘用干部、员工时，应以专业胜任能力为主要考核标准，职业道德修养只作为辅助考核标准

    正确答案:D

  • 第16题：

    内部控制有效性分为五级：有效、基本有效、关注、特别关注、无效。认定标准描述属于“无效”的是（）

    • A、被评价对象没有缺陷或仅存在少量一般1级缺陷；内部控制设计适当且得到贯彻执行，不存在控制过度和控制不足的情况
    • B、被评价对象存在少量一般2级缺陷；内部控制设计适当但个别执行效果不佳，但风险影响程度较低，内控系统运行结果可以接受
    • C、被评价对象存在较多一般2级及一般3级缺陷；内部控制存在部分设计缺陷及执行缺陷，风险影响程度需要关注
    • D、被评价对象存在重大缺陷；存在无控制或控制失效的情况

    正确答案:D

  • 第17题：

    兴业银行内部控制评估工作可以分为以下几个方面（）

    • A、通过风险评估确定内控评价范围
    • B、对控制环节进行记录、测试和评价
    • C、缺陷及整改
    • D、管理层内部控制评价报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    兴业银行内部控制有效性分为（）特别关注、无效。

    • A、有效
    • B、基本有效
    • C、一般关注
    • D、关注

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    判断题
    内部控制主要是确保内部控制体系的建立及有效实施，不必确保兴业银行资产的安全。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    兴业银行内部控制评估工作可以分为以下几个方面（）
    A

    通过风险评估确定内控评价范围

    B

    对控制环节进行记录、测试和评价

    C

    缺陷及整改

    D

    管理层内部控制评价报告


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    对金融衍生工具的监管应特别关注银行是否有足够的（）
    A

    内部控制

    B

    专业人才

    C

    额度控制

    D

    风险管理机制

    E

    授权管理


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    兴业银行对内部控制有效性的评价，分为（）
    A

    有效

    B

    基本有效

    C

    关注

    D

    特别关注

    E

    无效


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    内部控制有效性共分五级，即：有效、基本有效、关注、（）、无效。
    A

    基本关注

    B

    特别关注

    C

    基本无效

    D

    特别无效


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

相关内容