建立或修改客户资料
开立银行结算账户
现钞兑换
提供一次性金融服务
第1题:
按照反洗钱规章的规定,租赁公司在与客户签订业务合同时,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
此题为判断题(对,错)。
第2题:
签订多少金额以上的保险合同时,保险公司必须留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
第3题:
信托公司在设立信托时,应当:
A.核对委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记委托人、受益人的身份基本信息,并留存委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
B.核对受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记委托人、受益人的身份基本信息,并留存受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
C.核对委托人和受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记委托人、受益人的身份基本信息,并留存委托人、受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
D.核对委托人、受托人和受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记委托人、受托人和受益人的身份基本信息,并留存委托人、受托人和受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
第4题:
对于按照本办法有关规定留存的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件,青岛农商银行应按照以下要求保管()
第5题:
信托公司在设立信托时,应当()委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件,了解信托财产的来源,登记委托人、受益人的身份基本信息,并留存委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
第6题:
在新契约业务客户身份识别具体要求中,应()有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件,并在复印件或者影印件上签写“()”、核对人的姓名及日期。
第7题:
金融机构在()时,还应留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件,同时在复印空白处登记关联交易的日期、流水号信息。
第8题:
第9题:
核对
登记
核对并登记
留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件
第10题:
第11题:
核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件
登记客户身份基本信息
留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
经高级管理层的批准
第12题:
金融机构在与客户建立业务关系时,核对客户有效身份证件或身份证明文件,登记客户身份基本信息,留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件
金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时,核对客户有效身份证件或身份证明文件,登记客户身份基本信息,留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件
金融机构确认客户的真实身份,了解客户的职业或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等
金融机构在与客户建立业务关系或与其进行规定金额以上的一次性交易时,核对客户有效身份证件或身份证明文件,登记客户身份基本信息,留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件
第13题:
A、金融资产管理公司
B、金融租赁公司
C、汽车金融公司
D、货币经纪公司
第14题:
办理指定交易,证券公司应当:
A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。
C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息,留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
D.以上说法都不对。
第15题:
为客户申请交易编码时,期货公司应当()
第16题:
各支行、营业部在办理哪些业务时应当有效识别客户的身份,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件?
第17题:
交易密码挂失时,证券公司应当()
第18题:
小张代小李办理证券账户开户时,证券公司应当()
第19题:
建立或修改客户资料
开立银行结算账户
现钞兑换
提供一次性金融服务
第20题:
核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。
核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息,留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
以上说法都不对。
第21题:
核对小张的有效身份证件或者身份证明文件,登记小张的基本信息,留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
核对小李的有效身份证件或者身份证明文件,登记小李的基本信息,留存小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件,登记小张的基本信息,留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件,登记小张和小李的基本信息,留存小张和小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
第22题:
审查
识别
检查
核对
第23题:
金融资产管理公司
金融租赁公司
汽车金融公司
货币经纪公司
第24题:
识别客户身份
了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。