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多选题法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施，具体职责包括（）A负责内控缺陷的认定审核、整改方案审核、整改状态认定，汇总编制内控评价报告并向管理层报告B负责建立内控评价考核机制，强化内部控制评价结果运用C负责内控评价相关信息系统的建设与维护D负责内部控制基础理论、内控评价方法及工具的培训

题目
多选题
法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施，具体职责包括（）
A

负责内控缺陷的认定审核、整改方案审核、整改状态认定，汇总编制内控评价报告并向管理层报告

B

负责建立内控评价考核机制，强化内部控制评价结果运用

C

负责内控评价相关信息系统的建设与维护

D

负责内部控制基础理论、内控评价方法及工具的培训

相似考题

1.商业银行应当指定()部门作为内控管理职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。A.专门B.法律与合规C.风险管理D.审计

2.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门

3.兴业银行内部控制评价工作中，由()开展独立再评价，编制兴业银行内控评价报告并对外披露。A.法律与合规部B.审计部C.风险管理部D.监事会

4.内控合规部门作为尽职监督工作的( )部门，履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责，督促、推动职能部门尽职监督工作。A.监督B.主管C.牵头D.负责

更多“法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施，具体职责包括（）”相关问题

  • 第1题：

    商业银行应该指定（　　）作为内控管理职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。

    A.稽核机构
    B.合规部门
    C.专门部门
    D.监管部门

    答案：C
    解析：
    商业银行应该指定专门部门作为内控管理职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。
    考点
    内部控制的职责分工

  • 第2题：

    以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中（）

    • A、制度管理
    • B、法律法规库
    • C、信贷管理
    • D、操作风险管理
    • E、内控检查管理
    • F、员工合规档案管理

    正确答案:A,B,D,E,F

  • 第3题：

    总、分行（）作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施。

    • A、风险管理部
    • B、尽职调查中心
    • C、法律与合规部门
    • D、审计部

    正确答案:C

  • 第4题：

    内控管理工作是通过建立起（）的内控工作领导格局，形成一级对一级负责的内控管理责任机制。

    • A、由内控合规部门负责牵头整纠组织工作
    • B、一把手负总责
    • C、其他行领导根据分工具体抓落实
    • D、各专业部门负责人对本部门和本专业负责

    正确答案:B,C,D

  • 第5题：

    根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2020年版）》，总行法律与合规部作为《手册》的主管部门，履行以下职责：（）

    • A、负责确定《手册》主要框架及内控流程牵头部门，组织协调《手册》编制工作
    • B、组织开展《手册》常规性修订，督促相关部门临时性修订工作
    • C、组织《手册》培训、测试和应用等工作
    • D、开展《手册》相关信息系统建设

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    兴业银行内控评价工作由哪三部分构成（）

    • A、业务部门自评
    • B、法律与合规部门复评
    • C、审计部独立评价
    • D、业务部门整改

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    兴业银行哪个部门负责牵头兴业银行关联交易管理，承担兴业银行关联交易日常管理职责（）

    • A、总行风险管理部
    • B、总行法律与合规部
    • C、总行企业金融总部
    • D、总行各条线风险管理部

    正确答案:B

  • 第8题：

    业务部门负责建立优化整改管理的政策、制度、系统、流程、标准；内控合规部门负责牵头组织、落实具体项目和问题的整改工作。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    多选题
    兴业银行内控评价工作由（）三部分构成。
    A

    业务部门自评

    B

    风险管理部门审核

    C

    法律与合规部门复评

    D

    审计部独立评价


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    信贷业务内控评价的牵头组织部门是（）。
    A

    内控合规部门

    B

    信贷管理部门

    C

    运营部门

    D

    客户部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    总、分行（）作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施。
    A

    风险管理部

    B

    尽职调查中心

    C

    法律与合规部门

    D

    审计部


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    内控合规部门作为尽职监督工作的（）部门，履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责，督促、推动职能部门尽职监督工作。
    A

    监督

    B

    主管

    C

    牵头

    D

    负责


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对于上级行及外部监管部门开展的内控综合评价监管项目由（）负责牵头整纠组织工作。

    • A、运行管理部
    • B、人力资源部
    • C、内控合规部
    • D、法律事务部

    正确答案:C

  • 第14题：

    兴业银行内部控制评价工作中，由（）开展独立再评价，编制兴业银行内控评价报告并对外披露。

    • A、法律与合规部
    • B、审计部
    • C、风险管理部
    • D、监事会

    正确答案:B

  • 第15题：

    兴业银行内控评价工作由（）及审计部独立评价三部分构成。

    • A、关键岗位自检
    • B、业务部门自评
    • C、条线管理职能部门验收
    • D、法律与合规部门复评

    正确答案:B,D

  • 第16题：

    信贷业务内控评价的牵头组织部门是（）。

    • A、内控合规部门
    • B、信贷管理部门
    • C、运营部门
    • D、客户部门

    正确答案:A

  • 第17题：

    商业银行应当指定（）部门作为内控管理职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。

    • A、专门
    • B、法律与合规
    • C、风险管理
    • D、审计

    正确答案:A

  • 第18题：

    下述关于兴业银行内控评价工作分工描述正确的是（）

    • A、经办机构自评
    • B、业务部门复评
    • C、法律与合规部独立评价
    • D、以上都不是

    正确答案:D

  • 第19题：

    根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2021年版）》，总行各直属单位、各部门根据内控流程，分为流程牵头部门、流程配合部门，履行以下职责：（）

    • A、流程牵头部门负责确定本条线内控流程项下子流程内容及流程配合部门，牵头编制修订相关流程
    • B、流程配合部门负责配合流程牵头部门完成相关流程内容的编制修订工作
    • C、做好《手册》中涉及本条线内容的培训学习
    • D、及时向总行法律与合规部反馈《手册》使用情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    兴业银行内控评价工作由（）三部分构成。

    • A、业务部门自评
    • B、风险管理部门审核
    • C、法律与合规部门复评
    • D、审计部独立评价

    正确答案:A,C,D

  • 第21题：

    单选题
    对于上级行及外部监管部门开展的内控综合评价监管项目由（）负责牵头整纠组织工作。
    A

    运行管理部

    B

    人力资源部

    C

    内控合规部

    D

    法律事务部


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    业务部门负责建立优化整改管理的政策、制度、系统、流程、标准；内控合规部门负责牵头组织、落实具体项目和问题的整改工作。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    兴业银行内控评价工作由（）及审计部独立评价三部分构成。
    A

    关键岗位自检

    B

    业务部门自评

    C

    条线管理职能部门验收

    D

    法律与合规部门复评


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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