问题:关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职的说法,以下错误的是()。...
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问题:证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,其行为准则不包括下列选项中的( )。...
问题:股份有限公司发起设立的程序通常包括( )。Ⅰ.订立公司章程Ⅱ.发起人认购股份和缴纳股款Ⅲ.选任董事和监事Ⅳ.申请登记注...
问题:有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是( )。[2018年12月真题]...
问题:出现以下( )情形时,中国证监会撤销保荐代表人资格。①保荐代表人被吊销证券业执业证书②保荐代表人被注销证券业执业证书③...
问题:单选题证券公司与发行人必须签订协议,协议应载明()。 Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期 Ⅳ.代销、包销的费用和结算方式A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅳ...
问题:单选题下列违规披露信息的情形中,应承担刑事责任的是( )。Ⅰ.企业向股东提供虚假的财务会计报告Ⅱ.某公司财务会计报告存在前期差错Ⅲ.企业向社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告Ⅳ.企业对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东利益A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ...
问题:营销代表执业前培训应不少于80个小时,其中法律法规、合规管理和职业道德的培训时间不少于40个小时。...
问题:下列关于证券账户注销的说法中错误的是( )。...
问题:下列行为构成背信运用受托财产罪的是( )。[2015年11月真题]Ⅰ.银行工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成...
问题:优秀的市场部经理经营业部提名、公司总部考察,可提拔为营销总监。...
问题:()负责为营销代表业务提供合规咨询、合规培训。...
问题:保荐机构建立的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于( )年。[2016年9月真题]...
问题:单选题根据《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,符合下列( )条件,可以通过证券经营机构申请执业证书。Ⅰ.已被证券经营机构聘用Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道德A Ⅰ、ⅢB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ...
问题:基金销售适用性管理贯穿于基金销售的各个业务环节,但不包括()。...
问题:根据《证券法》,下列不属于证券市场内幕信息的是( )。...
问题:下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中,正确的是( )。I.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募...
问题:下列关于财务顾问主办人的说法,正确的是( )。[2016年5月真题]Ⅰ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国...
问题:证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向( )报送年度报告。[2017年6月真题]...