Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅳ
第1题:
证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的B%计算融资融券业务风险资本准备。( )
此题为判断题(对,错)。
第2题:
证券公司经营融资融券业务,分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。
A.业务稽核部门
B.计算机管理中心
C.风险监控部门
D.财务部门
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
保险公司应当设立合规负责人。合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员。合规负责人不得兼管公司的()
第9题:
证券金融公司的职责有()。
第10题:
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第11题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第12题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅳ
第13题:
证券公司应当建立由总部集中管理的融资融券业务技术系统和建立融资融券业务的集中风险监控系统。 ( )
第14题:
根据相关规定,分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管( )。
A.财务部门
B.业务稽核部门
C.风险监控部门
D.自营部门
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
()由有关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流程,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。
第20题:
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料包括()。 Ⅰ.融资融券业务资格申请书 Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议 Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
第21题:
人事部门
审计部门
财务部门
业务部门
第22题:
Ⅰ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
第23题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第24题:
为融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
监控证券公司的融资融券业务
监测分析全市场融资融券交易情况
运用市场化手段防范风险