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判断题对无证、假证、证件不符、资料不全、代理手续不完善的，银行要拒绝办理相关业务，对行为可疑和领导授意办理、抵制无效的应及时报告，无需留存记录。（）A 对B 错

题目
判断题
对无证、假证、证件不符、资料不全、代理手续不完善的，银行要拒绝办理相关业务，对行为可疑和领导授意办理、抵制无效的应及时报告，无需留存记录。（）
A

对

B

错

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1.下列哪些是对公存款开户与续存开户资料审查、管理环节的风险防控措施。( )A.同一单位在同一网点开立多个一般账户，或以同一证明文件为客户开立多个专用账户。B.同一单位在同一网点，或信用社工作人员与外部人员勾结，频繁开户、销户，并办理与开户单位经营状况不相符的大额资金往来。C.认真审核并换人复查单位开户资料的完整性、真实性、合规性。D.对无证、假证、证件不符、资料不全，代理手续不完善的，信用社要拒绝办理相关业务，对行为可疑的和领导授意办理、抵制无效的应及时报告，并留存记录。

2.银行有权拒绝为所提供资料不符合要求的基金消费者办理业务。()此题为判断题(对，错)。

3.银行在为个人客户办理销户手续时应注意哪些要点?()A、对大额取现销户的，须在可疑交易报告中注明取现销户。B、对大额转账销户的，在可疑交易报告中不必填写交易对手信息。C、对由代理人办理销户的，应核对代理人的有效身份证件，有效身份证件如为身份证，应通过联网核查公民身份信息系统进行核查。D、销户后，银行应该规定将客户销户资料归档保存。

4.个人储蓄开户与续存环节风险表现有哪几个?( )A.无证件开户B.证件不符或代理开户手续不全C.假证件开户D.批量开户

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  • 第1题：

    在受理与审核代收代付业务时，对（）的不能擅自为其办理业务。

    • A、无证
    • B、假证
    • C、证件与客户明显不符
    • D、代理手续不全

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    发现客户持伪造证件办理相关业务的，信用社经办人员要按规定程序报告，无需留存记录。（）


    正确答案:错误

  • 第3题：

    当联网核查结果不一致又无法确切判断身份证为虚假证件时，经过其他有效证件佐证判断居民身份证确属真实证件的，各级机构应（）。

    • A、留存相关证件复印件，拒绝办理业务
    • B、继续办理业务，无需留存相关证件复印件
    • C、留存相关证件复印件，继续办理业务

    正确答案:C

  • 第4题：

    下列事项中（）属于个人储蓄业务在办理开户与续存时的主要风险表现。

    • A、无证件/假证件/证件不符或代理开户手续不全
    • B、银行（信用社）经办人员未在客户视线内进行现金清点操作
    • C、经办人员不按规定处理，私匿、挪用假币
    • D、柜台外办理吸储业务
    • E、企事业或其他单位批量开立个人结算户

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    多选题
    下列事项中（）属于个人储蓄业务在办理开户与续存时的主要风险表现。
    A

    无证件/假证件/证件不符或代理开户手续不全

    B

    银行（信用社）经办人员未在客户视线内进行现金清点操作

    C

    经办人员不按规定处理，私匿、挪用假币

    D

    柜台外办理吸储业务

    E

    企事业或其他单位批量开立个人结算户


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    判断题
    银行有权拒绝为所提供资料不符合要求的消费者办理基金业务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    判断题
    在办理贷款业务时，对内部人员介绍特别是领导介绍（授意）受理的贷款应登记留存记录。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    银行为外商投资企业办理外汇登记注销时，无需留存审计报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    在办理贷款业务时，对明显违规、抵制无效的，银行（信用社）经办人员可以先受理，再向上级机构或监管部门报告。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    授权员对单位负责人或有关业务主管人员授意、指使、强令违反规章制度办理业务有权抵制，并向相关部门报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    在受理与审核代收代付业务时，对（）的不能擅自为其办理业务。
    A

    无证

    B

    假证

    C

    证件与客户明显不符

    D

    代理手续不全


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    发现客户持伪造证件办理相关业务的，信用社经办人员要按规定程序报告，无需留存记录。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    个人储蓄开户与续存环节风险表现有哪几个（）

    • A、无证件开户
    • B、证件不符或代理开户手续不全
    • C、假证件开户
    • D、批量开户

    正确答案:A,B,C

  • 第14题：

    对无证、假证、证件不符、资料不全、代理手续不完善的，银行要拒绝办理相关业务，对行为可疑和领导授意办理、抵制无效的应及时报告，无需留存记录。（）


    正确答案:错误

  • 第15题：

    统计人员对领导人强令或者授意篡改统计资料或者编造虚假数据的行为，不能拒绝、抵制、但应当向上级统计机构报告。（）


    正确答案:错误

  • 第16题：

    判断题
    客户在超级柜台办理对公账户开户及签约业务时，如出现客户提供的身份证件经核查或鉴定为虚假证件的情形，农业银行经办人员应拒绝为客户办理业务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    判断题
    运营主管应抵制单位负责人或有关业务主管人员授意、指使、强令违反规章制度办理业务的行为。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    判断题
    对无证、假证、证件不符、资料不全、代理手续不完善的，银行要拒绝办理相关业务，对行为可疑和领导授意办理、抵制无效的应及时报告，无需留存记录。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    判断题
    各级机构为办理相关业务联网核查时，若个人的姓名、身份证号码、照片等核对不一致且能够确切判断客户出示的居民身份证为虚假证件时，应拒绝为该客户办理相关业务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    办理结汇业务时无需逐笔审核境内个人或境外个人的身份证件，并留存证件复印件。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    普通柜员对办理业务中发现的大额或可疑类交易应及时报告柜员主管
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    因存在可疑交易，被关闭单位银行结算账户的网上银行转账功能，存款人到网点办理转账业务的，需出具及留存书面付款依据或相关证明文件；如存款人未提供相关依据或相关依据不符合规定的，营业网点应拒绝办理转账业务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    各网点在受理开户业务时如发现客户为使用虚假证件或冒用他人身份证件来办理业务的，应拒绝为该单位办理业务，并将相关情况上报分行。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    客户在银行办理国际汇款业务时无需留存有效身份证件的复印件。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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