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判断题内部控制应符合国家有关法律法规，与资产公司经营规模、业务范围和风险特点相适应，采取合理措施、以合理成本实现内部控制目标。这体现的资产公司内部控制的审慎行原则。A 对B 错

题目
判断题
内部控制应符合国家有关法律法规，与资产公司经营规模、业务范围和风险特点相适应，采取合理措施、以合理成本实现内部控制目标。这体现的资产公司内部控制的审慎行原则。
A

对

B

错

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1.下列关于内部控制的原则说法不正确的是( )。A．独立原则是指内部控制的监督、评价部门要独立于董事会、监事会和高级管理层B．经济原则是指内部控制要与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应，以合理的成本实现内部控制的目标C．全面原则要求内部控制任何决策或操作均应当有案可查D．审慎原则要求商业银行的经营管理均要体现“内控优先”的要求

2.《保险公司内部控制基本准则》所称内部控制,是指保险公司各层级的机构和人员,依据各自的职责,采取适当措施,合理防范和有效控制经营管理中的各种风险,防止公司经营偏离发展战略和经营目标的机制和过程。()此题为判断题(对，错)。

3.下列关于内部控制的原则说法正确的是( )。A．独立原则是要求内部控制的监督、评价部门要有直接向董事会、监事会和高级管理层报告的渠道B．审慎原则要求内部控制任何决策或操作均应当有案可查C．有效原则要求商业银行的经营管理均要体现“内控优先”的要求D．经济原则是指内部控制要与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应，以合理的成本实现内部控制的目标E．全面原则要求渗透商业银行的各项业务过程和各个操作环节覆盖所有的部门和岗位

4.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标是指证券公司内部控制的（ ）A. 健全性 B. 合理性C. 制衡性 D. 独立性

参考答案和解析
正确答案： 对
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应,并随着情况的变化及时加以调整。这体现了内部控制的制衡性原则。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第2题：

    内部控制应当与商业银行的()相适应，以合理的成本实现内部控制的目标。

    A.风险特点

    B.经营方式

    C.业务范围

    D.经营规模


    正确答案：ACD

  • 第3题：

    完善内部控制机制的合理性原则是指（　）。

    A:内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
    B:内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
    C:证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
    D:承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

    答案：B
    解析：
    内部控制的合理性原则是指，内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。A项为健全性原则；C项为制衡性原则；D项为独立性原则。

  • 第4题：

    商业银行内部控制要与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应，以合理的成本实现内部控制的目标。遵循的是内部控制的（　　）。

    A.审慎原则
    B.全面原则
    C.经济原则
    D.有效原则

    答案：C
    解析：
    内部控制的经济原则是指商业银行内部控制要与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应，以合理的成本实现内部控制的目标。

  • 第5题：

    内部控制应符合国家有关法律法规，与资产公司经营规模、业务范围和风险特点相适应，采取合理措施、以合理成本实现内部控制目标。这体现的资产公司内部控制的审慎行原则。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    内部控制应当与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应，以合理的成本实现内部控制的目标。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    内部控制应符合国家有关法律法规，与金融资产管理公司经营规模、业务范围和风险特点相适应，采取合理措施、以（）实现内部控制目标。

    • A、最小成本
    • B、合理成本
    • C、最大程度
    • D、合理程度

    正确答案:B

  • 第8题：

    判断题
    内部控制应当与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应，以合理的成本实现内部控制的目标。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    内部控制贯彻覆盖资产公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、评价、监督、反馈等各个环节，任何决策或操作均应有案可查，做到事前、事中、事后控制相统一。这体现了资产公司内部控制的（）原则。
    A

    全面

    B

    制衡

    C

    合理

    D

    有效


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（　）实现内部控制目标。
    A

    最低成本

    B

    合理的成本

    C

    预计成本

    D

    最高成本


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    内部控制应当与商业银行的（）相适应，以合理的成本实现内部控制的目标。
    A

    经营规模

    B

    业务范围

    C

    风险特点

    D

    组织结构


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，资产公司内部控制的目标是（）。
    A

    确保国家法律法规和资产公司内部规章制度的贯彻执行

    B

    确保资产公司发展战略和经营目标的充分实施

    C

    确保风险管理体系的全面有效

    D

    确保资产公司业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    内部控制应当与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应，可不计成本实现内部控制的目标。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第14题：

    内部控制应当与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应，以合理的成本实现内部控制的目标。 ()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第15题：

    证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以()实现内部控制目标。

    A:合理的成本
    B:最高成本
    C:最低成本
    D:预计成本

    答案：A
    解析：
    证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。合理性原则是指内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。

  • 第16题：

    内部控制应当与商业银行的（）相适应，以合理的成本实现内部控制的目标

    • A、风险特点
    • B、经营方式
    • C、业务范围
    • D、经营规模

    正确答案:A,C,D

  • 第17题：

    内部控制应当与商业银行的（）相适应，以合理的成本实现内部控制的目标。

    • A、经营规模
    • B、业务范围
    • C、风险特点
    • D、组织结构

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    （）应当与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应，以合理的成本实现（）的目标。

    • A、内部控制；经济效益、社会效益最大化
    • B、金融从业人员的数量；利润最大化
    • C、内部交易授权，内部控制
    • D、内部控制；内部控制

    正确答案:D

  • 第19题：

    根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，资产公司内部控制的目标是（）。

    • A、确保国家法律法规和资产公司内部规章制度的贯彻执行
    • B、确保资产公司发展战略和经营目标的充分实施
    • C、确保风险管理体系的全面有效
    • D、确保资产公司业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    判断题
    根据成本效益原则，内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    （）应当与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应，以合理的成本实现（）的目标。
    A

    内部控制；经济效益、社会效益最大化

    B

    金融从业人员的数量；利润最大化

    C

    内部交易授权，内部控制

    D

    内部控制；内部控制


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    内部控制应符合国家有关法律法规，与金融资产管理公司经营规模、业务范围和风险特点相适应，采取合理措施、以（）实现内部控制目标。
    A

    最小成本

    B

    合理成本

    C

    最大程度

    D

    合理程度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    内部控制应当与商业银行的（）相适应，以合理的成本实现内部控制的目标
    A

    风险特点

    B

    经营方式

    C

    业务范围

    D

    经营规模


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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