第1题:
期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是()。
第2题:
私人银行风险合规管理主要包括如下环节的风险合规管理()。
第3题:
下列各项中()不是销售合规性风险管理的主要措施。
第4题:
个人客户合规销售服务回访工作可以由产品销售人或推荐人、管户客户经理进行回访。
第5题:
根据《兴业银行零售理财产品销售规范》,理财销售的基本原则包括()
第6题:
在理财产品销售过程中,在客户签订理财合同之前,客户经理必须对客户进行风险提示。
第7题:
客户准入与退出
产品研发与准入
产品销售与服务
顾问服务与增值服务
第8题:
合法、合规
价格公开
产品真实性
风险适配性
第9题:
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题:
内控合规
监察
会计
法规
第11题:
对
错
第12题:
飞单风险
不当销售
误导销售
代理业务风险声明书的签署
第13题:
在理财产品营销过程中销售人员应严格遵循()原则,不得存在夸大收益、隐瞒产品属性及风险等问题。
第14题:
各分行必须按《平安银行零售录音录像管理办法》对理财产品销售过程进行全面监控,将理财产品销售过程纳入事后合规检查范围
第15题:
财审会办公室应积极配合()等部门对财审会已审项目进行检查监督。
第16题:
以下属于产品销售服务风险合规管理重点内容的是()。
第17题:
在合规管理过程中,商业银行应综合考虑()和其他风险的关联性
第18题:
对
错
第19题:
销售人员的操守
销售人员的胜任能力
理财产品销售的合规性
理财产品销售的规范性
第20题:
对
错
第21题:
等于或高于
等于或低于
高于
等于
第22题:
客户拟购买的产品风险评级与客户风险承受能力匹配
告知客户产品的特点及潜在投资风险
销售凭证由客户本人亲自填写并签字确认
单笔投资金额较大的理财产品销售应经分支机构销售部门负责人审核或其授权的业务主管人员审核
产品说明书指定抄录内容由客户亲笔抄录
第23题:
合规销售
不夸大产品收益
不揭示产品风险
不误导销售
第24题:
守法合规原则
买者自负、卖者有责原则
客户需求导向原则
风险揭示原则