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守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理规范并配合基金监管机构的监管。A、部门规章、自律规则B、公司制度、自律规则C、部门规章、他律规则D、公司制度、他律规则

题目

守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理规范并配合基金监管机构的监管。

A、部门规章、自律规则

B、公司制度、自律规则

C、部门规章、他律规则

D、公司制度、他律规则

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1.关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是( )。A、不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求B、当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容C、基金从业人员应当积极配合监管机构的监管D、守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

2.（ ）是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。A.诚实守信 B.忠诚尽责 C.守法合规 D.专业审慎

3.关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（ ）。A.不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求 B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容 C.基金从业人员应当积极配合监管机构的监管 D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

4.关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是()。A.基金从业人员应当配合基金监管机构的监管B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容C.不负有监管职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

更多“守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于守法合规的说法错误的是（ ）

    A.基金从业人员接受基金监管机构的监管
    B.避免基金从业人员实施违法违规行为
    C.仅需要遵守国家法律
    D.避免为他人违法违规提供帮助

    答案：C
    解析：
    守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。 本题考察守法合规

  • 第2题：

    关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()

    A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规则
    B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
    C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
    D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助

    答案：A
    解析：
    守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。 守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。其目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助。
    守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

  • 第3题：

    (2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规中的“法”和“规”包括（ ）。
    Ⅰ．法律、行政法规、部门规章
    Ⅱ．基金行业自律性规则
    Ⅲ．基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程
    Ⅳ．基金合同

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

  • 第4题：

    关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，以下表述错误的是（ ）。

    A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范
    B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
    C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
    D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助

    答案：A
    解析：
    守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行 政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规 范，并配合基金监管机构的监管。

  • 第5题：

    (2017年)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，下列表述错误的是（ ）。

    A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
    B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
    C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
    D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范

    答案：D
    解析：
    守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。

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