第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
招投标各方主体及个人在招投标活动中违反法律法规和规章规定受到行政处罚的,公示不少于3个月
第6题:
以下哪项是开展基金业务时银行的主要义务()
第7题:
对于业务人员因违反监管机构及总行对机构外汇账户管理政策和制度规定,违规操作,形成风险损失及不良影响的,按照农商银行相关制度对有关责任人进行追究,对当事人进行相应处罚。
第8题:
对
错
第9题:
操作风险
利率风险
信用风险
合规风险
第10题:
市场风险
合规风险
操作风险
信用风险
第11题:
基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,违反相关法律法规和公司规章的行为
利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动
第12题:
投资业务人员
经理层
董事
股东
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
铁路运输企业或相关单位发布的文电,违反法律法规、铁道部规章或铁路相关技术标准和作业标准等,直接导致事故发生的,定()单位责任。
第17题:
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时,证监会可以依法进行成行政处罚,以下行政处罚种类正确的是()。 Ⅰ.暂停或撤销基金从业资格 Ⅱ.没收违法所得以及非法财物 Ⅲ.警告 Ⅳ.书面改正
第18题:
违反国家有关法律法规和严重违反农行内部规章制度发放的贷款至少归为()
第19题:
票据融资业务的()是指违反票据管理规定办理票据业务而受到相关处罚的风险。
第20题:
投资合规风险
销售合规性风险
信息披露合规性风险
反洗钱合规性风险
第21题:
投资合规性风险
信息披露合规性风险
反洗钱合规性风险
销售合规性风险
第22题:
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第23题:
非法挪用资金
非法截留资金
非法转移资金
以上都是