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关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下说法错误的是（）。A交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易B交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令C在自主权限内，基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令D不同基金经理下达的买卖同一股票指令，交易时应强制按公平交易方式进行交易

题目
关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下说法错误的是（）。


A交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

B交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令

C在自主权限内，基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令

D不同基金经理下达的买卖同一股票指令，交易时应强制按公平交易方式进行交易
相似考题

1.关于基金交易业务控制，以下表述错误的是（ ）A.交易执行应遵守公平交易制度 B.每日交易记录应当存档 C.投资指令应当确认合法合规及完整后方可执行 D.基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易

2.下列关于交易指令在基金公司内部执行情况的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ在自主权限内，交易员通过交易系统向交易室下达交易指令Ⅱ通过审核的投资指令才能被分发给交易员Ⅲ交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易Ⅳ交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.关于基金公司投资交易流程，下列表述错误的是（ ）。A.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令 B.基金经理可以直接向交易所下达交易指令 C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令 D.基金公司投资交易流程包括风险控制环节

4.交易指令在基金公司内部执行的流程为（ ）。 Ⅰ.交易员择机执行指令 Ⅱ.相关人员审核指令 Ⅲ.基金经理下达指令A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ D.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ

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  • 第1题：

    关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下表述错误的是（）。

    A．交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令
    B．交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性
    C．基金经理通过交易系统下达交易指令
    D．交易员收到交易指令后必须马上执行指令

    答案：D
    解析：
    交易指令在基金公司内部执行情况如下：①在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令；②交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理，其他指令被分发给交易员；③交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。

  • 第2题：

    关于基金公司投资流程描述错误的是（ ）。

    A.基金经理制定总体的投资规划
    B.基金经理向交易室下达指令
    C.基金经理提供具体的投资方案
    D.交易部向基金经理反馈交易执行情况

    答案：A
    解析：
    制定总体投资规划属于投资决策委员会的职责

  • 第3题：

    下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。

    A:基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易
    B:基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责
    C:基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容
    D:基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令

    答案：C
    解析：
    A项，基金公司应建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；B项，公司应当设立督察长，由总经理提名、董事会聘任，督察长对董事会负责；D项，基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

  • 第4题：

    关于基金公司投资流程描述错误的是（）。

    • A、基金经理制定总体的投资规划
    • B、基金经理向交易部下达指令
    • C、基金经理提供具体的投资方案
    • D、交易部向基金经理反馈交易执行情况

    正确答案:A

  • 第5题：

    下列关于交易指令在基金公司执行情况的说法正确的是（）。

    • A、基金经理可以随意通过交易系统下达交易指令
    • B、基金经理负责审核投资指令的合法合规性
    • C、交易员接到交易指令时，必须立刻进行交易
    • D、交易员必须公平、公正地执行交易

    正确答案:D

  • 第6题：

    单选题
    关于基金公司投资流程描述错误的是（）。
    A

    基金经理制定总体的投资规划

    B

    基金经理向交易部下达指令

    C

    基金经理提供具体的投资方案

    D

    交易部向基金经理反馈交易执行情况


    正确答案： C
    解析： 制定总体投资规划属于投资决策委员会的职责

  • 第7题：

    单选题
    下列有关交易指令在基金公司内部执行情况的表述中，错误的是（）。
    A

    在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

    B

    基金经理自行审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被挂截，其他指令被分配给交易员

    C

    交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行交易

    D

    交易员接收到指令后有权根据自身时市场的判断选择合适时机完成交易


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    关于交易指令在基金公司内部执行情况，下列说法正确的是（）。
    A

    交易系统或相关负责人不可以拦截基金经理下达的投资指令

    B

    交易员有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

    C

    交易清算交刻由基金公司完成

    D

    交易系统或相关负责人可以拦截基金经理下达的投资指令，拦截后不必向基金经理反馈


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    关于交易指令在基金公司内部执行情况，下列表述错误的是（）
    A

    交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性

    B

    交易员必须产格按照公平交易的原则执行交易指令

    C

    基金经理通过交易系统下达交易指令

    D

    交易员收到交易指令后必须马上执行指令


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    交易指令在基金公司内部执行的流程为（  ）。Ⅰ交易员择机执行指令Ⅱ相关人员审核指令Ⅲ基金经理下达指令
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ

    D

    Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于交易指令在基金公司执行情况的说法正确的是（）。
    A

    基金经理可以随意通过交易系统下达交易指令

    B

    基金经理负责审核投资指令的合法合规性

    C

    交易员接到交易指令时，必须立刻进行交易

    D

    交易员必须公平、公正地执行交易


    正确答案： C
    解析： 基金经理必须在自主权限内，通过交易系统下达交易指令，投资指令须由交易系统或相关负责人员进行审核。交易员接到交易指令时，可以根据市场情况选择合适时机进行交易，而且必须按照公平、公正的原则执行交易。因此，选项D正确。

  • 第12题：

    单选题
    下列有关投资交易流程中交易指令在基金公司内部执行情况，正确的有（  ）。Ⅰ.首先，在自主权限内，投资总监通过交易系统向交易室下达交易指令Ⅱ.其次，交易总监审核投资指令的合法合规性，并将指令分派给交易员Ⅲ.最后，交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适的时机完成交易
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    以下关于基金的集中交易制度，以下理解正确的是（ ）。

    A.基金经理直接进行交易
    B.基金经理直接向交易员下达投资指令
    C.交易指令应包含确切的交易价格，交易员严格按照该价格
    D.基金的投资决策职能与交易执行职能分别是由基金经理与基金交易部门承担的

    答案：D
    解析：
    为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。

  • 第14题：

    下列关于交易指令在基金公司内部执行的说法，错误的是（ ）。

    A.通过审核的投资指令才能被分发给交易员
    B.交易员应优先执行规模更大的基金投资指令
    C.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
    D.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理

    答案：B
    解析：
    交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。知识点：理解基金公司投资交易流程；

  • 第15题：

    下列有关交易指令在基金公司内部执行情况的表述中，错误的是（）。

    • A、在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
    • B、基金经理自行审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被挂截，其他指令被分配给交易员
    • C、交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行交易
    • D、交易员接收到指令后有权根据自身时市场的判断选择合适时机完成交易

    正确答案:B

  • 第16题：

    关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（）

    • A、通过审核的投资指令才能被分发给交易员
    • B、交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理
    • C、交易员接到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时
    • D、在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

    正确答案:C

  • 第17题：

    关于交易指令在基金公司内部执行情况，下列说法正确的是（）。

    • A、交易系统或相关负责人不可以拦截基金经理下达的投资指令
    • B、交易员有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
    • C、交易清算交刻由基金公司完成
    • D、交易系统或相关负责人可以拦截基金经理下达的投资指令，拦截后不必向基金经理反馈

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（　　）。
    A

    基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易

    B

    基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责

    C

    基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容

    D

    基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令


    正确答案： D
    解析：
    A项，基金公司应建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；B项，基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准；D项，基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

  • 第19题：

    单选题
    关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是（  ）
    A

    基金经理可以直接向交易员下达交易指令

    B

    基金公司投资交易流程包括风险控制环节

    C

    交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令

    D

    交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    关于交易指令在基金公司的内部执行，以下表述错误的是（   ）。
    A

    通过审核的投资指令才能被分发给交易员

    B

    在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

    C

    交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理

    D

    交易员接到任何交易指令后均须立即完成，无权进行交易择时


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    关于基金投资交易，以下表述错误的是（　　）。
    A

    投资指令经审核确认合法与完整后方可以执行

    B

    应建立科学的交易绩效评价体系

    C

    应建立交易监测系统、预警系统和反馈系统

    D

    实行集中交易制度，基金经理不得直接交易，应向交易员下达投资指令


    正确答案： B
    解析：
    基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易；在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。

  • 第22题：

    单选题
    关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（  ）。
    A

    交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理

    B

    交易员接到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时

    C

    通过审核的投资指令才能被分发给交易员

    D

    在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易试室下达交易指令


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下说法错误的是（   ）。
    A

    交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

    B

    交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令

    C

    在自主权限内，基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令

    D

    不同基金经理下达的买卖同一股票指令，交易时应强制按公平交易方式进行交易


    正确答案： B
    解析：

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