第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由()制定。
第7题:
()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
第8题:
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取()监管措施。
第9题:
责令参加培训
书面警示
增加内控合规自查次数
专项调查和暂停受理或者办理相关业务
第10题:
通报批评
公开谴责
暂停从事交易所期货业务
撤销任职资格或取消从业资格
第11题:
约见谈话
口头警示
责令处分责任人员
限期说明情况
第12题:
通报批评
没收违法所得的罚款
暂停从事本交易所期货业务
取消从事本交易所期货业务资格
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有()。
第18题:
期货公司会员严重违反投资者适当性制度的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出对其行政处罚或者纪律处分建议。()
第19题:
期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循()的有关规定。
第20题:
对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括()。
第21题:
谈话提醒
通报批评
公开谴责
暂停或者限制业务
第22题:
中国证监会
中国期货业协会
中国金融期货交易所
期货公司会员单位
第23题:
期货公司会员
期货业协会
中国金融期货交易所
证监会