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明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。A．从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见B．从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利C．从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律。建议客户可以经由第三人代其申请，以规避法律约束D．对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报E．为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核

题目

明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

A．从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见

B．从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利

C．从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律。建议客户可以经由第三人代其申请，以规避法律约束

D．对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报

E．为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核

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1.（ ）明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。A．从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见B．从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利C．从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请，以规避法律约束D．对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报E．为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核

2.银行从业人员的下列做法正确的是（ ）。A．为客户保密信息B．对风险性理财产品的收益率作出承诺C．不歧视客户，公平对待不同民族、性别、年龄的客户D．热情地为客户服务提供咨询方案，包括向客户提供规避监管的建议E．对客户提出的要求尽量满足，无法满足的应当耐心说明情况

3.下列选项中，明显违反了从业人员职业操守中监管规避准则的有( )。A．从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见B．从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利C．从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请，以规避法律约束D．对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报E．为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核

4.银行从业人员的下列做法正确的是( )。A．为客户保密信息B．对风险性理财产品的收益率作出承诺C．不歧视客户，公平对待不同民族、性别、年龄的客户D．热情地为客户服务提供咨询方案，包括向客户提供规避监管的建议E．对客户提出的要求尽量满足，无法满足的应当耐心说明情况

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  • 第1题：

    （ ）明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

    A．从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见

    B．从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利

    C．从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请，以规避法律约束。

    D．对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报

    E．为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核


    正确答案：ACD
    答案为ACD。根据《银行业从业人员职业操守》第十一条规定，银行业从业人员在业务活动中．应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。因此可知，ACD项中的行为违反了监管规避准则。根据《银行业从业人员职业操守》十五条规定，银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员，不得利用内幕信息获取个人利益，也不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议。B项中行为属于违反了从业人员职业操守中内幕交易准则。E项中的行为是符合规定的。

  • 第2题：

    明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

    A.从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见

    B．从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利

    C．从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请．以规避法律约束。

    D．对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报

    E．为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核


    正确答案：ACD
    ACD【解析】根据《银行业从业人员职业操守》第十一条规定，银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。因此可知，ACD项中的行为违反了监管规避准则。根据《银行业从业人员职业操守》十五条规定，银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员，不得利用内幕信息获取个人利益，也不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议。B项中行为属于违反了从业人员职业操守中内幕交易准则。E项中的行为是符合规定的。

  • 第3题：

    ()明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

    A:从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见
    B:从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利
    C:从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请，以规避法律约束
    D:对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报
    E:为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核

    答案：A,C,D
    解析：
    根据《银行业从业人员职业操守》第11条规定，银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。因此可知，A、C、D项中的行为违反了监管规避准则。根据《银行业从业人员职业操守》15条规定，银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员，不得利用内幕信息获取个人利益，也不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议。B项中行为属于违反了从业人员职业操守中内幕交易准则。E项中的行为是符合规定的。

  • 第4题：

    银行从业人员的下列做法是正确的是()

    A.对客户提出的要求尽量满足，无法满足的应当耐心说明情况

    B.不歧视客户，公平对待不同民族.性别.年龄的客户

    C.热情地为客户服务提供咨询方案，包括向客户提供规避监管的建议

    D.为客户保密信息

    E.对风险性理财产品的收益率作出承诺


    本题答案：A, B, D

  • 第5题：

    ( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。
    A.从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见
    B.从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利
    C.从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申 请，以规避法律约束
    D.对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报
    E.为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核


    答案：A,C,D
    解析：
    。根据《银行业从业人员职业操守》第十一条规定，银行业从业人 员在业务活动中.应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监 管规定。因此可知，ACD项中的行为违反了监管规避准则。根据《银行业从业人员职业操守》 第十五条规定，银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定.不得将内幕 信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员，不得利用内幕信息获取 个人利益.也不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议。B项中行为属于违反了 从业人员职业操守中内幕交易准则。E项中的行为是符合规定的。

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