niusouti.com

反洗钱义务主体仅指金融机构。()

题目

反洗钱义务主体仅指金融机构。()

相似考题

1.目前,我国反洗钱的义务主体为()。A、银行监督管理委员会B、金融机构C、中国人民银行D、海关

2.《反洗钱法》所确定的反洗钱义务主体为()。A.金融机构B.金融机构和依法应履行反洗钱义务的特定非金融机构C.银行业、证券业、保险业从业机构D.银行

3.反洗钱法规定的,应当依法采取预防、监控措施,履行建立相关反洗钱制度等义务的主体包括()A、个体工商户B、商贸流通企业C、生产制造企业D、金融机构和特定非金融机构

4.()是反洗钱工作的最前线，也是最重要的反洗钱法定义务主体。A.监管机构B.金融情报机构C.金融机构D.司法机构

更多“反洗钱义务主体仅指金融机构。() ”相关问题

  • 第1题：

    狭义的反洗钱内部控制的对象仅指:

    A.反洗钱法律法规所规定的义务主体。

    B.反洗钱法律法规及行政规章所规定的金融机构。

    C.反洗钱法律法规及行政规章所规定的义务主体和监管机关。

    D.反洗钱法律法规及行政规章所规定的报告义务主体。


    正确答案：D

  • 第2题：

    外国法人金融机构在华分支机构是我国反洗钱义务主体。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第3题：

    简述金融机构反洗钱的义务。
    （1）金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
    （2）金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。
    （3）金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料；客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。
    （4）金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反洗钱信息中心报告。
    （5）金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。
    略

  • 第4题：

    金融机构配合反洗钱调查的义务包括()

    A.配合调查义务

    B.如实提供信息义务

    C.保密义务

    D.对可疑交易主体通报调查信息义务


    参考答案：ABC

  • 第5题：

    反洗钱法律制度中关于尽职责任的规定，不能到达以下哪项目标？

    A.将抽象的反洗钱职责具体化为义务主体的反洗钱行动

    B.减少了金融机构寻求制度漏洞、规避反洗钱义务的现实可能性

    C.减少了对反洗钱制度设计的需求

    D.强化了金融机构反洗钱工作的责任心和主动性


    正确答案：C

相关内容