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金融机构的行为致使洗钱后果发生可能受到的处罚包含()A.处五十万元以上五百万元以下罚款B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款C.责令停业整顿或者吊销其经营许可证D.取消任职资格、禁止其从事有关金融行业工作

题目
金融机构的行为致使洗钱后果发生可能受到的处罚包含()

A.处五十万元以上五百万元以下罚款

B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款

C.责令停业整顿或者吊销其经营许可证

D.取消任职资格、禁止其从事有关金融行业工作

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1.金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，致使洗钱后果发生的，应当承担怎样的法律责任?

2.违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的,金融机构可被处以50万元以上500万元以下的罚款,直接责任人可最高被处罚50万元。()此题为判断题(对，错)。

3.对违反《反洗钱法》第三十二条规定但没有致使洗钱后果发生的金融机构应如何处罚?

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  • 第1题：

    金融机构有以下（）行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款。

    A.未按照规定对职工进行反洗钱培训

    B.违反保密规定，泄露有关信息

    C.未按照规定建立反洗钱内部控制制度

    D.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作


    正确答案：B

  • 第2题：

    某金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生，请问，根据《反洗钱法》有关规定，人民银行应对此如何作出处罚？


    正确答案：由人民银行或其授权的设区的市一级以上派出机构对该金融机构处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，人民银行或其授权的设区的市一级以上派出机构可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

  • 第3题：

    由于金融机构未履行反洗钱相关规定，致使洗钱后果发生的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处十万元以上五十万元以下罚款。

    A对

    B错


    错
    略

  • 第4题：

    金融机构为客户开立匿名账户、假名账户的行为，并致使洗钱后果发生的，国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构应对该金融机构处五十万元以上五百万元以下罚款。（）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第5题：

    由于金融机构未履行反洗钱相关规定，致使洗钱后果发生的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上（）万元以下罚款。

    A三十

    B五十

    C六十

    D八十


    B
    略

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