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新开立结算账户时应进行加强型尽职调查。()此题为判断题(对，错)。

题目
新开立结算账户时应进行加强型尽职调查。()

此题为判断题(对，错)。

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1.对首次在我行开立账户的客户要进行()。A.初次识别B.持续识别C.加强型尽职调查D.反复询问

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  • 第1题：

    关于结算账户的开立、撤销，下列说法正确的是（ ）。

    A．结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户

    B．证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户

    C．结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户

    D．结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户：一个资金交收账户、一个指定收款账户


    正确答案：BC

  • 第2题：

    关于结算账户的开立、撤销，下列说法中正确的有（）

    A:证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户
    B:结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户
    C:结算系统参与人名称或其结算账户，清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户
    D:结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户，一个资金交收账户，一个指定收款账户

    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司参与结算应当按照规定向中国结算公司申请取得结算参与人资格取得资格后，证券公司需要在中国结算公司开立结算账户结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续，结算系统参与人停止资金结算业务后，应向中国结算公司提出撤销其结算账户的申请结算参与人申请开立资金交收账户时，同时应在中国结算公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金结算系统参与人无对应交易席位且已结清与中国结算公司的一切债权、债务后，可申请终止在中国结算公司的结算业务，撤销结算账户

  • 第3题：

    关于银行结算账户的开立，以下说法中正确的是（）。

    A存款人应在注册地或住所地开立银行结算账户：符合异地（跨省、市、县）开户条件的，也可以在异地开立银行结算账户

    B申请开立单位银行结算、账户时，存款人应填写“开立单位银行结算账户申请书”，并加盖单位公章

    C从事生产、经营活动的纳税人在申请开立基本存款账户时，还应出具税务部门颁发的税务登记证

    D存款人可以自主选择银行开立账户，任何单位和个人不得强令存款人到指定银行开立银行结算账户


    A,B
    略

  • 第4题：

    开立单位人民币结算账户后新核心系统会自动进行启用止付(只收不付)控制。核准类账户开立后账户状态为未启用,备案类账户开立后账户状态为正常。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第5题：

    关于结算账户的开立，下列说法中正确的是（）

    A:投资者进行证券交易，首先需要在证券公司开立结算账户
    B:结算参与人应当向证券交易所申请开立结算账户
    C:证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户
    D:结算参与人开立的资金交收账户就是指定收款账户

    答案：C
    解析：
    证券公司参与结算应当按照规定向中国结算公司申请取得结算参与人资格。取得资格后，证券公司需要在中国结算公司开立结算账户。结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续，结算系统参与人停止资金结算业务后，应向中国结算公司提出撤销其结算账户的申请

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