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对客户开展加强型尽职调查,应填写《客户尽职调查表》。()此题为判断题(对，错)。

题目
对客户开展加强型尽职调查,应填写《客户尽职调查表》。()

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.对首次在我行开立账户的客户要进行()。A.初次识别B.持续识别C.加强型尽职调查D.反复询问

2.新开立结算账户时应进行加强型尽职调查。()此题为判断题(对，错)。

3.银行业从业人员应当做到( )。A．对客户担保物的情况、信用记录进行尽职调查、审查和授信后管理B．对客户的财务状况、经营状况进行尽职调查、审查和授信后管理C．对客户所在区域的信用环境、所处行业情况进行尽职调查、审查和授信后管理D．了解客户的业务单据

4.在办理借记卡开卡业务时,发现客户行为异常情况,应进行()。A.初次识别B.持续识别C.加强型尽职调查D.拒绝办理

更多“对客户开展加强型尽职调查,应填写《客户尽职调查表》。() ”相关问题

  • 第1题：

    客户身份尽职调查措施包括哪些?


    答案：(1)确定客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息来验证客户身份;(2)确定受益人身份，并运用合理的手段进行验证，以使该金融机构明了受益权人的身份情况。对于法人和实体，金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权结构;(3)获得有关该项业务关系的目的和意图属性的信息;(4)对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查，以确保交易的进行符合该金融机构对客户及其风险状况(必要时还包括资金来源)的认识。对于高风险类别，金融机构应实施更严格的尽职调查。

  • 第2题：

    经办人员如遇高风险客户办理相关业务,经办柜员应按照“勤勉尽责”的原则,了解客户的交易目的和背景情况,完成尽职调查业务界面中()栏位填写

    A、财产和资金来源情况

    B、尽职调查方式

    C、尽职调查结果

    D、尽职调查时间


    答案：ABC

  • 第3题：

    银行业从业人员应当做到( )。

    A.对客户担保物的情况、信用记录进行尽职调查、审查和授信后管理

    B.对客户的财务状况、经营状况进行尽职调查、审查和授信后管理

    C．对客户所在区域的信用环境、所处行业情况进行尽职调查、审查和授信后管理

    D.了解客户的业务单据

    E.与同事交流客户信息


    正确答案：ABCD
    ABCD【解析】这是《中国银行业从业人员职业操守》中“了解客户”准则要求。故选ABCD。

  • 第4题：

    客户拒绝金融机构开展客户尽职调查工作,可直接确定为高风险()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：对

  • 第5题：

    下列哪些是尽职调查报告的作用?()

    A、尽职调查报告有利于收集、整理客户的有关资料，对客户进行系统的了解和认识。

    B、尽职调查报告有利于对客户的现实状况做出正确的判断。

    C、尽职调查报告可以作为中后台审批部门判断业务风险的有利依据。

    D、尽职调查报告有利于增强银企合作关系。


    本题答案：A, B, C

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