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合规管理定期报告的核心要素是()。A.合规风险评估情况B.合规风险监测情况C.合规风险原因分析D.已采取的风险控制措施

题目

合规管理定期报告的核心要素是()。

A.合规风险评估情况

B.合规风险监测情况

C.合规风险原因分析

D.已采取的风险控制措施

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1.根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规风险评估报告包括以下内容()。A、报告期合规风险状况的变化情况B、已识别的违规事件C、合规缺陷D、已采取的或建议采取的纠正措施

2.合规风险监测的基础是()A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别

3.从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括( )A.合规风险的识别B.合规风险量化、评估C.合规风险监测、测试D.合规风险报告

4.合规风险评估的基础是()A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试

参考答案和解析
正确答案：ABCD
更多“合规管理定期报告的核心要素是()。A.合规风险评估情况B.合规风险监测情况C.合规风险原因分析D.已 ”相关问题

  • 第1题：

    以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责( )

    A.有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险

    B.向合规管理部门及时报告相关合规风险信息

    C.支持合规部门的合规风险监测

    D.实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    ( )属于合规风险管理的验证阶段。


    A.合规风险的监测和测试

    B.合规风险的识别和评估

    C.合规风险的评估和监测

    D.合规风险报告

    答案：A
    解析：

  • 第3题：

    合规管理的流程不包括( )。

    A.合规风险识别和评估
    B.合规风险度量和计算
    C.合规风险的监测和测试
    D.合规风险报告

    答案：B
    解析：
    合规管理的流程包括合规风险识别和评估、合规风险的监测和测试、合规风险报告三个方面。

  • 第4题：

    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )

    A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告

    B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作

    C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告

    D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    下列不属于商业银行合规管理的流程的是（　　）。

    A.合规风险识别和评估
    B.合规风险的监测和测试
    C.合规风险报告
    D.合规风险的治理

    答案：D
    解析：
    合规管理的流程包括：合规风险识别和评估、合规风险的监测和测试、合规风险报告。

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