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()负责内部控制的建立健全和有效实施。A.法律与合规部B.董事会C.监事会D.高级管理层

题目

()负责内部控制的建立健全和有效实施。

A.法律与合规部

B.董事会

C.监事会

D.高级管理层

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1.主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是( )。A.合规与风险控制部B.督察长C.合规与风险管理委员会D.监事会

2.主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是（ ）。A.合规与风险控制部 B.督察长 C.合规与风险管理委员会 D.监事会

3.()切实承担起政策制定、政策实施以及监督合规操作的职能，是商业银行实施有效风险管理的关键。A.董事会和监事会 B.董事会和高级管理层 C.董事会和风险管理委员会 D.高级管理层和监事会

4.商业银行的()应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。A.董事会B.监事会C.高级管理层D.合规负责人

更多“()负责内部控制的建立健全和有效实施。A.法律与合规部B.董事会C.监事会D.高级管理层 ”相关问题

  • 第1题：

    商业银行董事会、监事会和高级管理层应当充分认识自身对内部控制所承担的责任，下列不属于监事会负责的是( )。

    A.负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
    B.负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系
    C.负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行
    D.负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责

    答案：A
    解析：
    监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。A项属于董事会的职责。

  • 第2题：

    商业银行的合规管理部门应在（ ）的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。
    A.合规负责人 B.董事会
    C.监事会 D.高级管理层


    答案：A
    解析：
    合规管理部门是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位，在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。故A选项正确。

  • 第3题：

    合规管理部门应在合规负责人的管理下协助( )有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。

    A.董事会
    B.监事会
    C.高级管理层
    D.内部审计人员

    答案：C
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》第十八条规定，合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。

  • 第4题：

    商业银行监事会的职责有( )。

    A.负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系
    B.执行董事会决策
    C.负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责
    D.组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
    E.监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

    答案：A,C
    解析：
    监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。

  • 第5题：

    银行（）负责银行合规风险的有效管理。


    A.董事会
    B.监事会
    C.高级管理层
    D.银行内部的各个部门及其人员

    答案：C
    解析：
    银行高级管理层负责银行合规风险的有效管理。

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