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中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段?（ ）A．法律手段B．行政手段C．经济手段D．教育手段

题目

中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段?（ ）

A．法律手段

B．行政手段

C．经济手段

D．教育手段

相似考题

1.基金管理公司、银行托管部门应当在允许本单位基金从业人员投资基金之后，制定相关管理制度并报中国证监会及其派出机构备案。( )

2.中国证监会各地方证监局主要负责( )。。A.负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作B.负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见C.负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作D.协助中国证监会基金监管部对有关基金的违规违法行为的核查

3.中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准监管手段是教育手段。（ ）

4.出让基金管理公司股权未满5年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。（ ）

参考答案和解析
正确答案：B
中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是行政手段。
更多“中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段?( ”相关问题

  • 第1题：

    基金会计的责任主体是对其进行会计核算的( )

    A.基金持有人和基金管理公司

    B.基金管理人和基金托管人

    C.基金管理公司和基金托管人

    D.中国审计署和基金管理公司


    答案：C
    解析：基金会计的责体是对其进行会计核算的基金管理公司和基金托管人

  • 第2题：

    我国股权投资基金的监管机构是( )，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

    A、中国证券投资基金业协会

    B、基金托管机构

    C、中国证监会及其派出机构

    D、中国银监会及其派出机构


    参考答案C

  • 第3题：

    公司型股权基金由公司设立董事会负责对基金资产的保值增值,并且由董事会设立基金管理人和托管人。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第4题：

    对基金管理公司、基金托管人和证券投资基金设立申请的核准以及对已设立基金管理公司、基金托管人和证券投资基金的日常监管的机构是（ ）。

    A．中国证监会

    B．中国人民银行

    C．中国银监会

    D．中国证券业协会基金业委员会


    正确答案：A

  • 第5题：

    中国证监会对证券投资基金的监管内容有（ ）。

    A．对基金管理公司的监管

    B．对证券投资基金行为的监管

    C．对基金份额持有人的监管

    D．对基金托管人的监管


    正确答案：ABD

  • 第6题：

    基金托管协议是(　)签订的协议。

    A.基金份额持有人和基金托管人
    B.基金管理人和基金托管人
    C.基金份额持有人和基金管理人
    D.基金监管机构和基金托管人

    答案：B
    解析：
    基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
    【考点】基金募集信息披露

  • 第7题：

    中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准属于监管手段中的教育手段。()


    答案：错
    解析：
    应该是行政手段。

  • 第8题：

    中国证监会各地方证监局主要负责()。

    A:负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作
    B:负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见
    C:负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作
    D:协助中国证监会基金监管部对有关基金的违规违法行为的核查

    答案：A,B,C,D
    解析：
    具体承担以下监管工作：负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作；负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见；负责审查辖区内基金管理公司设立办事处、变更和撤销分支机构和办事处以及董事、基金经理任免等事项；负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作；协助中国证监会基金监管部开展以下工作：对辖区内基金管理公司管理基金的投资行为进行监管，对辖区内基金募集活动、基金份额交易活动进行监管，对基金管理公司的内部控制和公司治理进行监管，对辖区内基金管理公司高级管理人员的执业行为进行监管，对有关基金的违规违法行为的核查等。

  • 第9题：

    中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段（）。

    • A、法律手段
    • B、行政手段
    • C、经济手段
    • D、教育手段

    正确答案:B

  • 第10题：

    下列各项中不属于对基金管理公司进行监督的事项的是（）

    • A、基金管理公司设立审核
    • B、基金管理公司重大事项变更审核
    • C、对基金托管银行履行职责情况的监督
    • D、基金管理公司股权处置监管

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    属于中国证监会基金监管部的职责是（） Ⅰ．对基金从业人员实施资格管理和资格考试 Ⅱ．草拟或指定基金行业的监管规则 Ⅲ．对有关基金和行政许可项目进行审核 Ⅳ．全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 对基金从业人员实施资格管理和资格考试属于中国证券投资基金业协会的职责。

  • 第12题：

    多选题
    下列文件中，基金管理公司申请上市需要提交的有（）。
    A

    上市申请书天上市公告书

    B

    基金契约、基金托管协议和基金募集资金的验资报告

    C

    中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件

    D

    基金管理人和基金托管人的营业执照

    E

    基金招募说明书


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国证监会对证券投资基金的监管内容包括（ ）。

    A．基金管理公司设立申请的核准及日常监管

    B．基金托管人设立申请的核准及日常监管

    C．基金代销机构设立申请的核准及日常监管

    D．证券投资基金设立申请的核准及日常监管


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批，其主要内容包括（ ）。 A．基金管理公司申请境内机构投资者资格审批 B．基金管理公司分支机构设立审核 C．基金管理公司或有事项审核 D．基金管理公司股权处置监管


    正确答案：ABD
    中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批，主要包括：基金管理公司的设立审批、基金管理公司申请境内机构投资者资格审批、基金管理公司重大事项变更审核、基金管理公司分支机构设立审核、基金管理公司股权处置监管等。

  • 第15题：

    中国证监会联合其他有关金融监管部门实施联合监管的事项包括（ ）。 A．基金托管资格核准 B．商业银行设立基金公司的核准 C．商业银行设立基金公司的监管 D．基金行业重大政策研究


    正确答案：ABC
    熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第二节，P228。

  • 第16题：

    有关基金监管的说法，不正确的表述是( )。

    A、基金信息披露活动由中国证监会负责监管

    B、基金管理公司的设立、业务范围由中国证监会进行监管

    C、基金的设立、募集、交易受中国证监会监管

    D、基金托管人主要由中国银监会负责监管


    答案：D
    解析：基金托管人主要由中国银监会与中国证监会共同来监管

  • 第17题：

    下列文件中，基金管理公司申请上市需要提交的有（ ）。

    A．上市申请书上市公告书及交易所一至二名会员罢免的上市推荐书

    B．基金契约基金托管协议和基金募集资金的验资报告

    C．中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件

    D．基金管理人和基金托管人的营业执照


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    中国证监会基金监管部全面负责对基金管理公司，基金托管人及基金代销机构的监管()


    答案：对
    解析：
    中国证监会基金监管部的主要职能有负责涉及基金行业的重大政策研究，草拟或制定基金行业的监管规则，对有关基金的行政许可项目进行审核，全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管，对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核，指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管，指导、监督基金行业协会的活动，对日常监管中发现的重大问题进行处置。

  • 第19题：

    目前，中国证监会对证券投资基金连行监管的内容包括（）。

    A:对基金募集的监管
    B:对基金托管的监管
    C:对基金销售的监管
    D:对基金管理公司的监管

    答案：A,B,C,D
    解析：
    中国证监会对证券投资基金进行监管的内容包括对基金服务机构的监管和对基金运作的监管。在基金市场上，从事基金活动、为基金提供服务的所有组织和机构，包括基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构、基金注册登记机构、基金评价机构等，都由中国证监会依法实施监管。中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金募集申请的接准、基金销售活动的监管、基金信息披露的监管以及基金投资与交易行为的监管等。

  • 第20题：

    基金会计的责任主体是对其进行会计核算的（）。

    • A、基金持有人和基金管理公司
    • B、基金管理人和基金托管人
    • C、基金管理公司和基金托管人
    • D、中国审计署和基金管理公司

    正确答案:C

  • 第21题：

    中国证监会联合其他有关金融监管部门实施联合监管的事项包括（）。

    • A、基金托管资格核准
    • B、商业银行设立基金公司的核准
    • C、商业银行设立基金公司的监管
    • D、基金行业重大政策研究

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    单选题
    下列关于基金监管的表述，错误的是（　　）。
    A

    中国证券监督管理委员是证券投资基金活动的监管机构

    B

    证券投资基金应由基金发起人发起设立

    C

    基金的主要发起人必须是按照国家有关规定设立的证券公司、商业银行、基金管理公司

    D

    对基金当事人行为的监督，主要是监管、约束基金管理人和基金托管人的行为


    正确答案： B
    解析：
    基金的主要发起人必须是按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司、基金管理公司，商业银行只能作为基金托管人存在。

  • 第23题：

    单选题
    基金会计的责任主体是对其进行会计核算的（）。
    A

    基金持有人和基金管理公司

    B

    基金管理人和基金托管人

    C

    基金管理公司和基金托管人

    D

    中国审计署和基金管理公司


    正确答案： C
    解析： 基金会计的责体是对其进行会计核算的基金管理公司和基金托管人

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