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证券公司对一些上市公司进行的特别处理不属于对证券公司的处罚。（ ）

题目

证券公司对一些上市公司进行的特别处理不属于对证券公司的处罚。（ ）

相似考题

1.对股票实行特别处理是对该上市公司的处罚。 （ ）

2.对违反经纪业务相关规定的证券公司，主要依据《证券法》和《证券公司监督管理条例》进行处罚。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.证券交易所对上市公司的股票进行特别处理即是对上市公司的处罚。（ ）

4.当上市公司或其关联公司持有证券公司20%以上的股份时，禁止该证券公司自营买卖该上市公司股票。（ ）

更多“证券公司对一些上市公司进行的特别处理不属于对证券公司的处罚。( ) ”相关问题

  • 第1题：

    2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括( )。

    A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定

    B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类

    C.建立以净资本为核心的监管指标体系

    D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度


    正确答案：ABCD

    答案为ABCD。2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括：(1)完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定；(2)对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；(3)建立以净资本为核心的监管指标体系；(4)确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度；(5)增加了对证券公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的监管措施，明确了法律责任。

  • 第2题：

    ST股的特别处理措施包括()。

    A、在公司股票及其衍生品种的证券简称前冠以“ST"字样。

    B、股票报价的日涨跌幅限制为5%。

    C、规则所规定的特别处理是对上市公司的处罚，上市公司在特别处理期间的权利和义务发生变化。

    D、规则所规定的特别处理不属于对上市公司的处罚，上市公司在特别处理期间的权利和义务不变。


    参考答案：ABD

  • 第3题：

     中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括(　　)。

    A．撤销证券公司证券营业许可证

    B．暂停从事证券业务

    C．记过

    D．罚款


    C．记过


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  • 第4题：

    证券交易所对上市公司的股票进行特别处理并不是对该上市公司的处罚。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    上市公司拟聘请某证券公司作为其独立财务顾问，下列事项影响该证券公司作为独立财务顾问的有（）。
    Ⅰ．证券公司派员工李某担任该上市公司的董事
    Ⅱ．该证券公司去年曾为上市公司提供融资服务
    Ⅲ．上市公司拥有该证券公司1.2%的股份
    Ⅳ．证券公司在并购重组中为上市公司的本次交易对方提供顾问咨询服务
    Ⅴ．证券公司的子公司持有上市公司4%的股权

    A、Ⅰ、Ⅱ
    B、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    《财务顾问管理办法》第17条规定，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事；②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事；③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务（无财务顾问服务）；④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务；⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

  • 第6题：

    特别处理意味着对上市公司的处罚。()


    答案：错
    解析：
    特别处理不是对上市公司的处罚，只是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。

  • 第7题：

    证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。

    • A、当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票
    • B、操纵市场
    • C、接受全权委托
    • D、内幕交易

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（　）。

    • A、撤销证券公司证券营业许可证
    • B、暂停从事证券业务
    • C、记过
    • D、罚款

    正确答案:C

  • 第9题：

    中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者（）。

    • A、予以法律处罚
    • B、予以经济处罚
    • C、予以行政处罚
    • D、取消其业务资格

    正确答案:C

  • 第10题：

    问答题
    某证券公司利用资金优势，在三个交易日内对某一上市公司的股票进行连续买卖，使股票从每股10元上升至每股13元，然后在此价位大量卖出获利。请分析该证券公司的行为性质。

    正确答案： 根据《证券法》的规定，该公司的行为不合法，属于操纵市场的行为。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者（）。
    A

    予以法律处罚

    B

    予以经济处罚

    C

    予以行政处罚

    D

    取消其业务资格


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    上市公司拟聘请某证券公司作为其独立财务顾问，下列事项影响该证券公司作为独立财务顾问的有()。 Ⅰ 证券公司派员工李某担任该上市公司的董事 Ⅱ 该证券公司去年曾为上市公司提供融资服务 Ⅲ 上市公司拥有该证券公司1．2％的股份 Ⅳ 证券公司在并购重组中为上市公司的本次交易对方提供顾问咨询服务 Ⅴ 证券公司的子公司持有上市公司4％的股权
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析： 《财务顾问管理办法》第17条规定，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事；②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事；③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务(注意：无财务顾问服务)；④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务；⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

  • 第13题：

    客户证券交易由证券公司单方发起。客户通过证券公司的资金账户及密码，采用证券公司提供的委托手段进行交易。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√
    略

  • 第14题：

    以下对于证券公司的叙述，错误的是( )。

    A．证券公司不可以以任何方式对客户买卖证券产生的收益或损失做出承诺

    B．在客户的要求下，证券公司可以代替客户做出购买决定及其他交易决定

    C．证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，而不可以他人或个人名义进行

    D．证券公司的各项业务必须分开处理，不可以混合操作


    参考答案：B
    解析：B项不正确，证券公司不可以接受客户的全权代理做出购买决定及其他交易决定。

  • 第15题：

    从处理方式来看，证券公司都以（ ）为对手办理清算、交割与交收。

    A．证监会

    B．交易所

    C．其他证券公司

    D．上市公司


    正确答案：B

  • 第16题：

    证券公司有下列（ ）行为，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

    A．不按规定上报自营业务资料和情况报告

    B．由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票

    C．以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券

    D．委托其他证券公司代为买卖证券


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    从处理方式来看，证券公司都以（ ）为对手办理清算与交收。
    A.证监会 B.证券登记结算公司 C.另一证券公司 D.上市公司


    答案：B
    解析：
    为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入共同对手方的制度安 排。对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，证券登记结算机构（即中国结算 公司）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方

  • 第18题：

    中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（ ）


    答案：对
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查．发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。故本题答案为A。

  • 第19题：

    对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是（）

    • A、证券登记结算机构
    • B、证券公司
    • C、证券资产托管机构
    • D、证券推广机构

    正确答案:A

  • 第20题：

    某证券公司利用资金优势，在三个交易日内对某一上市公司的股票进行连续买卖，使股票从每股10元上升至每股13元，然后在此价位大量卖出获利。请分析该证券公司的行为性质。


    正确答案:根据《证券法》的规定，该公司的行为不合法，属于操纵市场的行为。

  • 第21题：

    中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（）


    正确答案:正确

  • 第22题：

    判断题
    中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据《证券公司治理准则》，关于证券公司对客户负有的诚信义务，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司不得挪用客户交易结算资金以及委托管理的资产

    B

    证券公司不得挪用客户托管在公司的证券

    C

    证券公司对客户资料负有保密义务

    D

    除特别规定之外，证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询


    正确答案： B,A
    解析：
    AB两项，《证券公司治理准则》第六十九条规定，证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。CD两项。第七十条规定，证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。

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