niusouti.com

以下属于证券经纪商应承担的义务有（ ）。A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险B．坚持了解客户原则C．必须忠实办理受托业务D．坚持为客户保密的制度

题目

以下属于证券经纪商应承担的义务有（ ）。

A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

B．坚持了解客户原则

C．必须忠实办理受托业务

D．坚持为客户保密的制度

相似考题

1.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（ ）。A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险B．认真阅读《证券交易委托代理协议书》C．坚持了解客户原则D．必须忠实办理受托业务

2.关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任D．证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任

3.下列选项中属于证券经纪商应承担的义务有( )。A．认真与客户签订证券买卖代理协议B．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险C．必须忠实办理受托业务D．如实记录客户资金和证券的变化

4.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。A．了解交易风险，明确买卖方式B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护

更多“以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。 A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的 ”相关问题

  • 第1题：

    下列各项关于证券经纪商的叙述，．正确的是( )．

    A．证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人

    B．证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

    C．证券经纪商承担交易中的价格风险

    D．证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行


    正确答案：ABD
    90. ABD【解析】证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商不承担交易中的价格风险。

  • 第2题：

    在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（ ）。

    A.认真与客户签订买卖证券的委托协议

    B.坚持了解客户原则

    C.忠实办理受托业务 D.接受客户全权委托

    E.向客户融资融券


    正确答案：ABC

     

  • 第3题：

    根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

    A．为客户提供融资融券服务

    B．将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬

    C．对投资者进行风险教育、提出证券投资风险

    D．提供内幕交易信息以提高客户的投资收益


    正确答案：BD

  • 第4题：

    以下属于证券经纪商应承担的义务有（ ）。 A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险 B．坚持了解客户适当性管理原则 C．必须忠实办理受托业务 D．坚持为客户保密的制度


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P78～79。

  • 第5题：

    证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    证券经纪商不承担交易中的价格风险。

  • 第6题：

    9 ．在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括 ( ) 。

    A ．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

    B ．认真阅读《证券交易委托代理协议书》

    C ．坚持了解客户原则

    D ．必须忠实办理受托业务


    正确答案：ACD
    9 ． 【答案】 ACD
    【 解析 】 B 项属于委托人的义务之一 ； 证券经纪商的相关义务为认真与客户签订 《 证券交易委托代理协议书 》 ，并严格遵守协议约定。

  • 第7题：

    从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有（ ）。

    A．证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险

    B．委托、交收的方式、内容和要求

    C．投资者应履行的交收责任

    D．违约责任及免责条款


    正确答案：ABCD

  • 第8题：

    以下属于证券经纪商应承担的义务有()。

    A:提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
    B:坚持了解客户原则
    C:必须忠实办理受托业务
    D:坚持为客户保密的制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除ABCD四项外，证券经纪商应承担的义务还有：认真与客户签订《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定；如实记录客户资金和证券的变化；不接受全权委托。

  • 第9题：

    下列选项中属于证券经纪商应承担的义务的有()。

    A:严格遵守《证券交易委托代理协议》约定
    B:坚持客户适当性管理原则
    C:必须忠实办理受托业务
    D:提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除题中的四个选项外，证券经纪商应承担的义务还有：(1)如实记录客户资金和证券的变化；(2)坚持为客户保密制度；(3)不接受全权委托。

  • 第10题：

    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
    Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
    Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密
    Ⅳ．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。Ⅱ项说法错误。

  • 第11题：

    以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。

    • A、提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
    • B、坚持了解客户适当性管理原则
    • C、必须忠实办理受托业务
    • D、坚持为客户保密的制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（）。

    • A、认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》
    • B、坚持了解客户原则
    • C、忠实办理受托业务
    • D、保证受托证券交易按时完成

    正确答案:A,B,C

  • 第13题：

    以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。

    A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

    B．坚持了解客户原则

    C．必须忠实办理受托业务

    D．坚持为客户保密的制度


    正确答案：ABCD
    77. ABCD【解析】除ABCD四项外，证券经纪商应承担的义务还有：认真与客户签订《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定；如实记录客户资金和证券的变化；不接受全权委托。

  • 第14题：

    以下不属于证券经纪商应承担的义务有( )。

    A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

    B．坚持了解客户原则

    C．坚持为客户保密的制度

    D．接受客户全权委托


    正确答案：D
    [答案] D
    [解析] 除ABC三项外，证券经纪商应承担的义务还有：①认真与客户签订《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定；②如实记录客户资金和证券的变化；③不接受全权委托；④必须忠实办理受托业务。

  • 第15题：

    证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险．( )


    正确答案：×
    【解析】答案为B．证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商并不承担交易中的价格风险．

  • 第16题：

    下列属于证券经纪商应承担的义务有（ ）。

    A．坚持客户适当性管理原则B坚持为客户保密的制度

    C．必须忠实办理受托业务

    D．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险


    正确答案：ABCD
    ABCD
    四个选项都是正确的。

  • 第17题：

    在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（ ）

    A．认真与客户签订买卖证券的委托协议

    B．坚持了解客户原则

    C．忠实办理受托业务

    D．接受客户全权委托

    E．代客户保密


    正确答案：ABCE

  • 第18题：

    17 ．关于证券经纪业务，以下表述正确的有 ( ) 。

    A ．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

    B ．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

    C ．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

    D ．证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任


    正确答案：AC
    17 ． 【答案】 AC
    【 解析 】 B 项委托人的指令具有权威性 ， 不得擅自改变委托人的委托价格 ； D 项证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务 ， 未经委托人许可严禁泄露 ， 否则造成的损失由证券经纪商承担。

  • 第19题：

    下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是()。

    A:证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人
    B:证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
    C:证券经纪商承担交易中的价格风险
    D:证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行

    答案：A,B,D
    解析：
    证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商不承担交易中的价格风险。

  • 第20题：

    在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括()。

    A:提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
    B:认真阅读《证券交易委托代理协议书》
    C:坚持了解客户原则
    D:必须忠实办理受托业务

    答案：A,C,D
    解析：
    B项属于委托人的义务之一；证券经纪商的相关义务为认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》，并严格遵守协议约定。

  • 第21题：

    根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经 纪业务的禁止行为。
    A.为客户证券交易提供融资、融券服务
    B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定的报酬
    C.对投资者进行风险教育，提示证券投资风险
    D.提供内幕交易信息以提高客户的投资收益


    答案：B,D
    解析：
    证券经纪商从事证券经紀业务的禁止行为包括：挪用客户所委托买卖的证 券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违 规向客户提供资金或有价证券。从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非 法活动。

  • 第22题：

    根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（　）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

    • A、为客户提供融资融券服务
    • B、将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
    • C、对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
    • D、提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

    正确答案:B,D

  • 第23题：

    证券经纪商需要对客户资料保密，是由于（）等原因。 Ⅰ.委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现 Ⅱ.如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任 Ⅲ.证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿 Ⅳ.证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第24题：

    单选题
    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（  ）。①在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人②在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人③证券经纪商有义务为客户保密④证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

相关内容