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对证券投资咨询行业进行管理时，进行管理所运用的手段有（ ）。A．司法监管B．行政监管C．行业自律D．以上都对

题目

对证券投资咨询行业进行管理时，进行管理所运用的手段有（ ）。

A．司法监管

B．行政监管

C．行业自律

D．以上都对

相似考题

1.证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的行为进行的监督和管理。( )

2.所谓证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证 券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。 ( )

3.对证券投资咨询行业进行管理时，进行管理所运用的手段有( )。A．司法监管B．行政监管C．行业自律D．以上都对

4.不确定性的特点就决定了对证券投资咨询行业进行管理时，必须综合运用法律的强制管理(司法监管、行政监管)和自律规则的自我管理(行业自律)两种手段。（ ）

更多“对证券投资咨询行业进行管理时,进行管理所运用的手段有( )。A.司法监管B.行政监管 C.行 ”相关问题

  • 第1题：

    ( )是指通过行政手段，对银行执行有关法规、制度和规章等情况进行监管，以规范银行经营行为，维护银行业内部秩序。

    A.合规监管

    B.风险监管

    C.行业监管

    D.法律监管


    正确答案：A
    解析：本题考查合规监管。合规监管是指通过行政手段，对银行执行有关法规、制度和规章等情况进行监管，以规范银行经营行为，维护银行业内部秩序。

  • 第2题：

    证券市场监管的（ ）是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等对证券市场进行干预。 A．经济手段 B．法律手段 C．协商手段 D．行政手段


    正确答案：A
    经济手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

  • 第3题：

    基金监管是指监管部门运用()手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

    A.法律的

    B.自律的

    C.经济的

    D.行政的


    答案：ACD

  • 第4题：

    请回答题。

    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

    以下原则中，（ ）不是基金监管的原则。 查看材料

    A.审慎监管原则

    B.监管的连续性和有效性原则

    C.保障投资者利益原则

    D.依法监管原则


    正确答案：B
    B[解析]基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。基金监管的基本原则包括以下几个方面：①保障投资人利益原则；②适度监管原则；③高效监管原则；④依法监管原则；⑤审慎监管原则；⑥公开、公平、公正监管原则。

  • 第5题：

    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
    以下原则中，(　)不是基金监管的原则。

    A.审慎监管原则

    B.监管的连续性和有效性原则

    C.保障投资者利益原则

    D.依法监管原则

    答案：B
    解析：
    基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。

    　　基金监管的基本原则包括以下几个方面：

    　　①保障投资人利益原则;

    　　②适度监管原则;

    　　③高效监管原则;

    　　④依法监管原则;

    　　⑤审慎监管原则;

    　　⑥公开、公平、公正监管原则。

    　　【考点】内部控制的目标和原则

  • 第6题：

    证券基金机构监管部该履行的职责不包括（ ）。

    A.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则
    B.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
    C.监督检查基金信息的披露情况
    D.对证监局的基金监管工作进行督促检查

    答案：C
    解析：
    证券基金机构监管部主要负责：①涉及证券投资基金行业的重大政策研究；②草拟或制定证券投资基金行业的监管规则；③对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；④全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管；⑤指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管；⑥对证监局的基金监管工作进行督促检查；⑦对日常监管中发现的重大问题进行处置。c项监督检查基金信息的披露情况是中国证监会的职责。

  • 第7题：

    (2017年)基金监管系统中各单位各司其职，各负其责，其中证券基金机构监管部主要的职责包括（ ）。
    Ⅰ．对从业人员的执业行为进行自律管理
    Ⅱ．对日常监管中发现的重大问题进行处置
    Ⅲ．对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
    Ⅳ．涉及证券投资基金行业的重大政策研究

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：A
    解析：
    证券基金机构监管部主要负责：涉及证券投资基金行业的重大政策研究；草拟或制定证券投资基金行业的监管规则；对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管；指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管；对证监局的基金监管工作进行督促检查；对日常监管中发现的重大问题进行处置。

  • 第8题：

    对证券投资咨询行业进行管理时所运用的手段有()。

    A:司法监管
    B:行政监管
    C:行业自律
    D:以上都对

    答案：D
    解析：
    司法监管、行政监管和行业自律都是管理手段，其中司法监管和行政监管是强制管理，行业自律是自我管理。

  • 第9题：

    在（ ）模式下，管理手段相对较为丰富，法律、行政、经济和自律等手段都有所运用。

    A.行政监管
    B.市场调节
    C.行业自律
    D.行政监管与行业自律结合

    答案：C
    解析：
    在行业自律模式中，房地产经纪的直接管理主体是房地产经纪行业组织。行业协会不仅实施自律性管理职能，还受政府职能部门甚至立法机构的委托，行使对房地产经纪业的行政管理职能。在这种模式下，管理手段相对较为丰富，法律、行政、经济和自律等手段都有所运用。目前我国台湾地区就是采取这种模式。

  • 第10题：

    中国保监会运用监管手段对保险机构进行监管，监管机构应审时度势，有针对性地灵活运用，才能实现最佳监管效果。①法律手段。②行政手段。③经济手段。这些监管手段中哪些是保监会的监管手段（）。

    • A、①
    • B、①②
    • C、②③
    • D、①②③

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。证券交易所自律管理的内容不包括（）
    A

    基金公司人员的聘任

    B

    对基金上市交易的监控和管理

    C

    对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理

    D

    对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理


    正确答案： D
    解析： 证券交易所自律管理的内容包括：
    ①对基金份额上市交易的监管。基金份额在证券交易所上市交易，应当遵守证券交易所的业务规则，接受证券交易所的自律性监管。
    ②对基金投资行为的监管。证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控，重点监控涉嫌违法违规的交易行为，并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。

  • 第12题：

    判断题
    证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的行为进行的监督和管理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 这是证券投资基金监管的定义。

  • 第13题：

    基金监管是指监管部门运用（ ）手段，对基金市场参与者的行为进行的监督与管理。 A．法律的 B．自律的 C．经济的 D．行政的


    正确答案：ACD
    了解基金监管的含义与作用。见教材第十章第一节，P210。

  • 第14题：

    证券市场监管是指证券管理机关运用（ ）手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。 A．法律的 B．经济的 C．行政的 D．市场的


    正确答案：ABC
    【考点】熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。见教材第八章第二节，P345～346。

  • 第15题：

    通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等手段，对证券市场进行干预的证券市场监管手段是（ ）。

    A．法律手段

    B．经济手段

    C．行政手段

    D．市场手段


    正确答案：B

  • 第16题：

    市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。 （ ）


    正确答案：√
    证券市场监管的是保护投资者，保证证券市场的公平和效率，降低系统风险。

  • 第17题：

    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

    　　基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，关于我国基金监管目标的说法正确的是(　)。

    A.保护管理人及相关当事人的合法权益

    B.规范证券投资基金投资人

    C.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

    D.以上说法都是正确的

    答案：C
    解析：
    基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，我国基金监管目标是促进证券投资基金和资本市场的健康发展。

    　　【考点】合规管理机构设置

  • 第18题：

    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
    证券交易所自律管理的内容不包括(　)。

    A.基金公司人员的聘任

    B.对基金上市交易的监控和管理

    C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理

    D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

    答案：A
    解析：
    证券交易所自律管理的内容包括：

    　　①对基金份额上市交易的监管。基金份额在证券交易所上市交易，应当遵守证券交易所的业务规则，接受证券交易所的自律性监管。

    　　②对基金投资行为的监管。证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控，重点监控涉嫌违法违规的交易行为，并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。

    　　【考点】基金销售适用性

  • 第19题：

    下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是（ ）。

    A.负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究
    B.对基金从业人员实施资格管理和资格考试
    C.对于有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
    D.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则

    答案：B
    解析：
    证券基金机构监管部的主要职责有：①负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究；②草拟或制定证券投资基金行业的监管规则；③对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；④全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管；⑤指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管；⑥对证监局的基金监管工作进行督促检查；⑦对日常监管中发现的重大问题进行处置。B项属于基金业协会的职责。

  • 第20题：

    中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金开展行业自律，协调行业关系，（ ）。

    A.提供信息披露、上市监管
    B.提供信息披露、促进行业发展
    C.提供行业服务、促进行业发展
    D.提供行业服务、上市监管

    答案：C
    解析：
    中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金开展行业自律，协调行业关系提供行业服务、促进行业发展。

  • 第21题：

    所谓证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。


    正确答案:正确

  • 第22题：

    证券市场监管是指证券管理机关运用（）手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。

    • A、法律的
    • B、经济的
    • C、行政的
    • D、市场的

    正确答案:A,B,C

  • 第23题：

    单选题
    证券市场监管是指证券管理机关运用（　　），对证券的募集、发行等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督管理。[2017年4月真题]Ⅰ．法律手段Ⅱ．经济手段Ⅲ．必要的行政手段Ⅳ．刑事手段
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大。

  • 第24题：

    判断题
    所谓证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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