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发行人申请初次公开发行股票时,主体资格应当符合下列( )条件。A.生产经营符合国家产业政策B.自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在3年以上C.最近2年内高级管理人员没有发生重大变化D.权属清晰

题目

发行人申请初次公开发行股票时,主体资格应当符合下列( )条件。

A.生产经营符合国家产业政策

B.自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在3年以上

C.最近2年内高级管理人员没有发生重大变化

D.权属清晰


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  • 第1题:

    根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,发行人申请首次公开发行股票,应当满足的条件有()。
    A.公司经营符合国家产业政策及环境保护政策
    B.董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更
    C.发行人股权清晰
    D.发行人足额缴纳注册资本,其主要资产不存在重大权属纠纷


    答案:A,B,C,D
    解析:
    发行人申请首次公开发行股票必须满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定。发行人足额缴纳注册资本,发行人的主要资产不存在重大权属纠纷;发行人的股权淸晰,控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份不存在重大权属纠纷。发行人主营业务明确稳定,具有完善的公司治理结构,具有持续盈利能力,董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更;公司经营符合国家产业政策及环境保护政策。发行人资产完整,业务及人员、财务、机构独立,内部控制制度健全有效,具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争,以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。

  • 第2题:

    根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,以下关于发行人主体资格的说法中,正确的有( )。
    Ⅰ.有限责任公司按评估值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算
    Ⅱ.发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕,发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
    Ⅲ.发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在3以上,但经国务院批准的除外
    Ⅳ.发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策
    Ⅴ.发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司

    A、Ⅰ,Ⅲ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案:C
    解析:
    C
    根据中国证监会《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定,首次公开发行股票的主体资格包括:①发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司;②发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在3年以上,但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算;③发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕,发行人的主要资产不存在重大权属纠纷;④发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策;⑤发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。

  • 第3题:

    设立股份有限公司申请公开发行股票,应当符合的条件有( )。
    Ⅰ.其生产经营符合国家产业政策
    Ⅱ.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%
    Ⅲ.发起人在近3年内没有重大违法行为
    Ⅳ.具有持续盈利能力,财务状况良好

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    设立股份有限公司申请公开发行股票,应当符合下列条件:(1)其生产经营符合国家产业政策。(2)其发行普通股限于一种,同股同权。(3)发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%。(4)在公司拟发行股本总额中,发起人认购的部分不少于人民币3000万元,但是国家另有规定的除外。(5)向社会公众发行部分不少于公司拟发
    行股本总额的25%,其中公司职工认购的股本数额不得超过拟发行社会公众发行的股本总额的10%;公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的,中国证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行部分的比例,但是最低不少于公司拟发行股本总额的10%。(6)发起人在近3年内没有重大违法行为。(7)证券委规定的其他条件。

  • 第4题:

    根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,发行人申请首次公开发行股票,应当满足的条件有()。

    A:发行人经营符合国家产业政策及环境保护政策
    B:发行人董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更
    C:发行人股权清晰
    D:发行人足额缴纳注册资本,主要资产不存在重大权属纠纷

    答案:A,B,C,D
    解析:
    发行人申请首次公开发行股票必须满足:①持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定。发行人足额缴纳注册资本,发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。②发行人的股权清晰,控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份不存在重大权属纠纷。③发行人主营业务明确稳定,具有完善的公司治理结构,具有持续盈利能力,董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。④公司经营符合国家产业政策及环境保护政策。⑤发行人资产完整,业务及人员、财务、机构独立,内部控制制度健全有效,具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。⑥与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争,以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。

  • 第5题:

    首次公开发行股票的主体资格条件包括()。

    A:发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司
    B:发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在2年以上,但经国务院批准的除外
    C:发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策
    D:发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更

    答案:A,C,D
    解析:
    发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在3年以上,但经国务院批准的除外。本题正确答案为ACD选项。