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参考答案和解析
正确答案:×
【解析】答案为B。中国证监会主要负责起草修订基金信息披露规范;沪、深证券交易所主要负责监管上市基金的信息披露。
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  • 第1题:

    负责交易所上市基金的信息披露监管工作的主体是( )。

    A.证券交易所
    B.证券业协会
    C.基金业协会
    D.中国证监会

    答案:A
    解析:
    本题考查证券交易所。证券交易所负责对基金在交易所内的投资交易活动进行监管;负责交易所上市基金的信息披露监管工作。参见教材(上册)P82。

  • 第2题:

    以下关于基金存续期信息披露监管的说法中,正确的有()。

    A:基金定期报告应先报送中国证监会及其相应派出机构备案并获批后,方能公开披露
    B:对基金份额拟上市交易的,基金管理人应向相应交易所提交上市公司公告等申请文件,证券交易所负责对基金上市交易所负责对基金上市交易公告书进行审核
    C:上市基金定期报告应由基金上市的证券交易所进行事前登记、事后审查
    D:基金临时报告应在披露日分别报中国证监会及其派出机构备案

    答案:A,C
    解析:
    中国证监会各证监局主要协助中国证监会基金部对辖区内开放式基金(不含ETF)的存续期信息披露进行监管,包括对开放式基金存续期间的定期报告进行合规性检查并出具意见报告中国证监会,对临时报告、澄清公告的披露进行日常监管;而证券交易所则按照《证券投资基金上市规则》,对在交易所上市基金的信息披露行为进行监管。例如,对上市基金的定期报告进行事前登记、事后审查,对基金临时报告进行事前审查,并定期向中国证监会报送基金信息披露监管工作总结。

  • 第3题:

    中国证监会各地方证监局主要负责()。

    A:负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作
    B:负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见
    C:负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作
    D:协助中国证监会基金监管部对有关基金的违规违法行为的核查

    答案:A,B,C,D
    解析:
    具体承担以下监管工作:负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作;负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见;负责审查辖区内基金管理公司设立办事处、变更和撤销分支机构和办事处以及董事、基金经理任免等事项;负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作;协助中国证监会基金监管部开展以下工作:对辖区内基金管理公司管理基金的投资行为进行监管,对辖区内基金募集活动、基金份额交易活动进行监管,对基金管理公司的内部控制和公司治理进行监管,对辖区内基金管理公司高级管理人员的执业行为进行监管,对有关基金的违规违法行为的核查等。

  • 第4题:

    以下关于基金等集信息披露监管的有关说法中,正确的有()。

    A:基金募集申请核准前,可以对机构投资者预售基金份额
    B:中国证监会在受理基金募集申请材料起3个月内,便做出是否核准的决定
    C:拟上市交易基金在基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露同时受证券交易所监管
    D:基金份额发售至基金合同生效期间的相关信息披露中国证监会实施监管

    答案:C,D
    解析:
    A项,现行法规规定,基金募集申请获得中国证监会核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额B项,中国证监会自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。募集信息披露监管主要指:对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核,对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管,基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查。

  • 第5题:

    我国基金信息披露监管的主要内容有()。

    A:基金募集信息披露监管
    B:建立健全基金信息披露制度规范
    C:基金存续期信息披露监管
    D:基金信息披露违规处罚

    答案:A,B,C,D
    解析:
    目前对基金信息披露进行监管的部门主要是中国证监会及其各地方监管局、证券交易所基金信息披露监管的主要内容包括:①建立健全基金信息披露制度规范;②基金募集信息披露监管;③基金存续期信息披露监管;④基金等息披露违规处罚。