niusouti.com
我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括( )。A、 董事、监事、高级管理人员具备任职资格B、 有合格的经营场所和业务设施C、 有完善的风险管理与内部控制制度D、 三分之二的从业人员具有证券从业资格
题目
我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括( )。
A、 董事、监事、高级管理人员具备任职资格
B、 有合格的经营场所和业务设施
C、 有完善的风险管理与内部控制制度
D、 三分之二的从业人员具有证券从业资格
相似考题
参考答案和解析
更多“我国《证券法》规定,设立证券公司必须具备的条件包括( )。A、 董事、监事、高级管理人员具备任职资 ”相关问题
-
第1题：
《证券法》规定，设立证券公司应当具备的条件包括( )。
A、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。
B、有符合法律、行政法规规定的公司章程。
C、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。
D、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
正确答案：ABCD
-
第2题：
按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备的条件是（ ）。 A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元 B．有固定的经营场所和业务设施 C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格 D．有完善的风险管理与内部控制制度
正确答案：CD
【考点】掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。见教材第七章第一节，P267。
-
第3题：
设立证券公司需要符合的条件有（）。A:有与公司经营业务范围相应的注册资本
B:主要股东具有持续盈利能力，信誉良好
C:有完善的风险管理和内部控制制度
D:董事、监事、高级管理人员具备任职资格答案：A,B,C,D解析：设立证券公司需要符合以下条件：一是对公司章程的要求；二是对证券公司主要股东持续经营能力和净资产的要求；三是与公司经营业务范围相应的注册资本；四是公司的董事、监事和高级管理人员具有证券从业资格和胜任能力；五是公司具有完善的风险管理与内部控制制度以及其他要求。 -
第4题：
设立证券公司需要符合的条件有（ ）。
A.有完善的风险管理和内部控制制度
B.有与公司经营范围相应的注册资本
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格
D.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好答案：A,B,C,D解析：《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，按 照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司 章程。②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低 于人民币2亿元。③有符合《证券法》规定的注册资本。④董事、监事、高级管理人员具备任 职资格，从业人员具有证券从业资格。⑤有完善的风险管理与内部控制制度。⑥有合格的经营 场所和业务设施。⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的 其他条件。 -
第5题：
根据《证券法》的规定，设立证券公司，应当具备的条件有（ ）A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.主要股东具有持续盈利能力、信誉良好、最近3年无重大违法违规记录、净资产不低于2亿元人民币
C.有符合本法规定的注册资本
D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格答案：A,B,C,D解析：以上各项均为在我国成立证券公司应具备的条件。 -
第6题：
保险公司的董事、监事、以及高级管理人员应当具备怎样的任职资格？
正确答案:品行良好、熟悉与保险相关的法律、行政法规、具有履行职责所需的经营管理能力、任职前取得保险监督管理机构核准的资格。 -
第7题：
设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的?
- A、有符合法律、行政法规规定的公司章程;
- B、注册资本不低于人民币二亿元;
- C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;
- D、有完善的风险管理与内部控制制度
正确答案:B -
第8题：
按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备的条件是（）。
- A、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
- B、有固定的经营场所和业务设施
- C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
- D、有完善的风险管理与内部控制制度
正确答案:C,D -
第9题：
问答题保险公司的董事、监事、以及高级管理人员应当具备怎样的任职资格？正确答案： 品行良好、熟悉与保险相关的法律、行政法规、具有履行职责所需的经营管理能力、任职前取得保险监督管理机构核准的资格。解析： 暂无解析 -
第10题：
单选题设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的?A有符合法律、行政法规规定的公司章程;
B注册资本不低于人民币二亿元;
C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;
D有完善的风险管理与内部控制制度
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第11题：
多选题根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定，取得独立董事任职资格应当具备的条件包括（ ）。A从事证券、金融、法律、会计工作3年以上
B具有大专以上学历
C有履行职责所必需的时间和精力
D正直诚实，品行良好
正确答案： A,C解析：
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第八条规定，取得证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人任职资格，应当具备以下基本条件：（一）正直诚实，品行良好；（二）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。
AB两项，第九条规定，取得董事、监事任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：（一）从事证券、金融、法律、会计工作3年以上或者经济工作5年以上；（二）具有大专以上学历。CD两项，第十条规定，取得独立董事任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：（一）从事证券、金融、法律、会计工作5年以上；（二）具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位；（三）有履行职责所必需的时间和精力。 -
第12题：
问答题简述我国《公司法》规定的董事、监事、高级管理人员任职资格的消极条件。正确答案：解析： -
第13题：
设立证券公司应具备的条件有（ ）。 A．有符合法律、行政法规规定的公司章程 B．最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元 C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格 D．有完善的风险管理与内部控制制度
正确答案：AD
【考点】掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节，P7-8。 -
第14题：
下列属于设立证券公司应具备条件的是()。
A.有合格的经营场所和业务设施
B.有符合《证券法》规定的注册资本
C.有完善的风险管理与内部控制制度
D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
正确答案：ABCD
-
第15题：
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括()。A:正直诚信，品行良好
B:熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力
C:在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格
D:应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力答案：A,B,D解析：C项应为在任职前取得证券监督管理机构核准的任职资格。 -
第16题：
下列关于设立证券公司条件的描述，正确的是（ ）。
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.有符合《证券法》规定的注册资本
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
D.有完善的风险管理和内部控制制度答案：A,B,C,D解析：。《证券法》规定，设立证券公司应该具备下列条件：（1)有符合法 律、行政法规规定的公司章程?’ (2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重 大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；（3)有符合本法规定的注册资本；（4)董事、 监事、高级管理人员具有任职资格，从业人员具有证券业从业资格；（5)有完,善的风险管理 和内部控制制度；（6)有合格的经营场所和业务设施；（7)法律、行政法规规定的和经国务 院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 -
第17题：
下列说法错误的是（ ）。A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格
B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员
C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告
D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除答案：A解析：证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告；证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除。 -
第18题：
证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告。
正确答案:正确 -
第19题：
设立证券公司应具备的条件有（）。
- A、有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B、最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
- C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格
- D、有完善的风险管理与内部控制制度
正确答案:A,D -
第20题：
单选题根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于设立证券公司应当具备的条件的是（ ）。A主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币三亿元
B董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
C有符合法律规定的注册资本
D有完善的风险管理与内部控制制度
正确答案： D解析：
《证券法》第一百一十八条规定，设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；③有符合本法规定的公司注册资本；④董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 -
第21题：
多选题在我国设立经营个人征信业务的征信机构应当符合公司法规定的公司设立的特殊条件，包括（）。A主要股东符合法定条件
B有符合规定的注册资本
C符合保障信息安全的要求
D董事监事和高级管理人员具备任职资格
E国务院征信业监督管理部门规定的其他审慎性条件
正确答案： D,C解析： 暂无解析 -
第22题：
多选题证券公司设立的条件包括（）。A有符合法律、行政法规规定的公司章程
B主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
C有符合《证券法》规定的注册资本（实缴）
D董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
正确答案： C,A解析： 暂无解析 -
第23题：
多选题申请设立期货公司，应当符合我国《公司法》的规定，并具备下列哪些条件?（）A董事、监事、高级管理人员具备任职资格
B有合格的经营场所和业务设施
C主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录
D从业人员具有期货从业资格
正确答案： D,B解析： 根据《期货交易管理条例》第16条的规定，申请设立期货公司，应当符合我国《公司法》的规定，并具备下列条件：
①注册资本最低限额为人民币3000万元；
②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；
③有符合法律、行政法规规定的公司章程；
④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；
⑤有合格的经营场所和业务设施；
⑥有健全的风险管理和内部控制制度；
⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。