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参考答案和解析
正确答案:√
【考点】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节,P130。
更多“证券经纪人是证券从业人员,在开展相关业务前应当取得证券从业资格,并进行执业注册。 ( ) ”相关问题
  • 第1题:

    以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是( )。

    A.取得证券经纪营销执业证书,但2年没有年检的甲
    B.取得证券经纪营销执业证书,同时兼任风险管控工作的乙
    C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
    D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁

    答案:D
    解析:
    进行证券经济业务营销业务的人员应该通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书,参加年检。从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事营销、客户账户和客户资金存管等业务活动。

  • 第2题:

    以下最可能进行证券经济业务营销业务的是( )。

    A.取得证券经纪营销执业证书,但2年没有年检的甲
    B.取得证券经纪营销执业证书,同时兼任风险管控工作的乙
    C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
    D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁

    答案:D
    解析:
    根据《关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知》,进行证券经济业务营销业务的人员应该通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书,参加年检。从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事营销、客户账户和客户资金存管等业务活动。

  • 第3题:

    下列有关证券从业人员监督管理规定的说法,正确的有( )。
    1.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务
    Ⅱ.取得执业证书的人员,不需要参加后续职业培训
    Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,
    进行资格公示和职业注册登记管理
    Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在15
    日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记

    A: Ⅰ. Ⅲ.
    B: Ⅱ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案:A
    解析:
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第15条的规定,
    机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务,故选项I正确。根据第1 7
    条的规定,协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,
    提高从业人员的职业道德和专业素质,故选项Ⅱ错误。根据第19条的规定,
    协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和职业注册登记管理,故选项Ⅲ
    正确。根据第14条的规定,
    取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10
    日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记,故选项Ⅳ错误。

  • 第4题:

    证券公司应当在( )后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。
    A、为证券经纪人进行执业注册登记
    B、证券经纪人通过从业资格考试
    C、证券经纪人签订委托合同
    D、证券经纪人签订劳动合同


    答案:A
    解析:
    证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。

  • 第5题:

    以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是( )。

    A:取得证券经纪营销执业证书,但2年没有年检的甲
    B:取得证券经纪营销执业证书,同时兼任风险管控工作的乙
    C:通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
    D:通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁

    答案:D
    解析:
    进行证券经济业务营销业务的人员应该通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书,参加年检。从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事营销、客户账户和客户资金存管等业务活动。