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证券经纪人是证券从业人员，在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注册。()

题目
证券经纪人是证券从业人员，在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注册。()

相似考题

1.证券经纪人是证券从业人员，在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注册。 （ ）

2.证券经纪人在开展相关业务前应取得证券从业资格，并进行执业注册。 （ ）

3.有关证券从业监督管理的规定，说法正确的有（ ）。 ①取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书 ②机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。 ③从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。 ④证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。A.②③④ B.①③④ C.①②③ D.①②④

4.中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，具体内容包括（ ）。A．证券经纪业务营销人员的从业资格考试B．证券经纪业务营销人员的执业注册及年检C．证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理D．证券经纪人信息的查询服务

更多“证券经纪人是证券从业人员，在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注册。()”相关问题

  • 第1题：

    以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（ ）。

    A.取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲
    B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙
    C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
    D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁

    答案：D
    解析：
    进行证券经济业务营销业务的人员应该通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书，参加年检。从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事营销、客户账户和客户资金存管等业务活动。

  • 第2题：

    证券公司应当在（ ）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。

    A.为证券经纪人进行执业注册登记
    B.证券经纪人通过从业资格考试
    C.证券经纪人签订委托合同
    D.证券经纪人签订劳动合同

    答案：A
    解析：
    证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人．

  • 第3题：

    证券经纪人为证券从业人员，应当通过（），并具备规定的证券从业人员执业条件。

    • A、证券经纪人员资格考试
    • B、证券、期货从业人员考试
    • C、证券从业人员资格考试
    • D、证券销售人员资格考试

    正确答案:C

  • 第4题：

    关于证券经纪人执业说法正确的是（）

    • A、证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件
    • B、证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记
    • C、证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整
    • D、证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    依照证监会的规定，营业部员工除具备所从事工作必备的业务能力外，应取得证券从业资格，并按要求（）。

    • A、申请证券高管资格
    • B、申报相关执业资格
    • C、证券经纪人执业资格
    • D、客户经理执业资格

    正确答案:B

  • 第6题：

    证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。

    • A、为证券经纪人进行执业注册登记
    • B、证券经纪人通过从业资格考试
    • C、证券经纪人签订委托合同
    • D、证券经纪人签订劳动合同

    正确答案:A

  • 第7题：

    公司员工应当具备证券从业资格，并按《证券从业人员资格管理办法》进行（）注册登记。

    • A、从业
    • B、执业
    • C、行业
    • D、工商

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    公司员工应当具备证券从业资格，并按《证券从业人员资格管理办法》进行（）注册登记。
    A

    从业

    B

    执业

    C

    行业

    D

    工商


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    取得（）后，证券经纪人方可执业。
    A

    证券经纪人证书

    B

    证券经纪人从业资格

    C

    证券从业资格

    D

    证券从业证书


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    公司员工应当具备证券从业资格，并按《证券从业人员资格管理办法》进行执业注册登记。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有（）。 Ⅰ.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训 Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理 Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 根据《证券业从业人员资格管理办法》第15条的规定，机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务，故选项I正确。根据第17条的规定，协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质，故选项Ⅱ错误。根据第19条的规定，协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理，故选项Ⅲ正确。根据第14条的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记，故选项Ⅳ错误。

  • 第12题：

    单选题
    从事发布证券研究报告业务的人员应取得的证书有（　　）。Ⅰ．证券分析师执业资格Ⅱ．证券投资顾问执业资格Ⅲ．证券从业资格Ⅳ．证券经纪人资格
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅰ项，从事发布证券研究报告业务的人员应取得证券分析师执业资格；Ⅱ项，从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务，同时向客户提供投资建议的人员应取得证券投资顾问执业资格；Ⅲ项，在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得证券从业资格。Ⅳ项，证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商，发布证券研究报告业务不需要证券经纪人资格。因此，从事发布证券研究报告业务的人员应取得证券分析师执业资格和证券从业资格。

  • 第13题：

    以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（ ）。

    A：取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲
    B：取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙
    C：通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
    D：通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁

    答案：D
    解析：
    进行证券经济业务营销业务的人员应该通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书，参加年检。从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事营销、客户账户和客户资金存管等业务活动。

  • 第14题：

    证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的（）

    • A、证券从业人员执业条件
    • B、证券经纪人执业条件
    • C、证券、期货从业人员执业条件
    • D、证券营销人员执业条件

    正确答案:A

  • 第15题：

    根据公司证券经纪人制度相关规定，成为证券经纪人的资格条件必须包括以下哪些内容（）

    • A、通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件
    • B、未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者进入期已届满
    • C、最近2年未受过刑事处罚
    • D、未在其他证券公司执业

    正确答案:A,B,D

  • 第16题：

    证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    取得（）后，证券经纪人方可执业。

    • A、证券经纪人证书
    • B、证券经纪人从业资格
    • C、证券从业资格
    • D、证券从业证书

    正确答案:A

  • 第18题：

    营销人员是指公司从事证券经纪业务营销活动的人员，包括已具有从业资格并取得执业证书后的（）

    • A、员工
    • B、营销代表
    • C、证券经纪人（证券经纪人制度实施后执行）
    • D、外部人员

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    公司员工应当具备证券从业资格，并按《证券从业人员资格管理办法》进行执业注册登记。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    单选题
    证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的（）
    A

    证券从业人员执业条件

    B

    证券经纪人执业条件

    C

    证券、期货从业人员执业条件

    D

    证券营销人员执业条件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    依照证监会的规定，营业部员工除具备所从事工作必备的业务能力外，应取得证券从业资格，并按要求（）。
    A

    申请证券高管资格

    B

    申报相关执业资格

    C

    证券经纪人执业资格

    D

    客户经理执业资格


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    符合证券经纪业务要求的是（）。
    A

    证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

    B

    禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为

    C

    证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动

    D

    证券经纪人应当具有证券从业资格


    正确答案： C,D
    解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  • 第23题：

    多选题
    证券经纪人进行执业注册登记，应当符合的条件有（）
    A

    已经通过证券从业人员资格考试

    B

    已与证券公司签订委托合同

    C

    已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训

    D

    法律法规和职业道德的培训时间10个小时


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    证券经纪人为证券从业人员，应当通过（），并具备规定的证券从业人员执业条件。
    A

    证券经纪人员资格考试

    B

    证券、期货从业人员考试

    C

    证券从业人员资格考试

    D

    证券销售人员资格考试


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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