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中国证监会依据有关规定，对证券公司资产管理业务活动进行监督管理，监管措施主要有（ ）。 A．中国证监会及其派出机构依法履行职责，证券公司、资产托管机构应当予以配合 B．证券公司应当在每个年度结束之日起30日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案 C．证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正 D．证券公司和资产托管机构应当按照有关法

题目

中国证监会依据有关规定，对证券公司资产管理业务活动进行监督管理，监管措施主要有（ ）。 A．中国证监会及其派出机构依法履行职责，证券公司、资产托管机构应当予以配合 B．证券公司应当在每个年度结束之日起30日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案 C．证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正 D．证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料

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1.证券公司定向资产管理业务活动由( )监督管理．A．沪、深证券交易所B．中央结算公司C．中国证监会D．中国结算公司

2.证券公司定向资产管理业务活动由（ ）监督管理。A.中国证券业协会B.证券交易所 C.中国证监会 D.国务院

3.证券公司定向资产管理业务活动由()监督管理。A:沪、深证券交易所B:中央结算公司C:中国证监会D:中国结算公司

4. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括(　　)。A．撤销证券公司证券营业许可证B．暂停从事证券业务C．记过D．罚款

更多“中国证监会依据有关规定,对证券公司资产管理业务活动进行监督管理,监管措施主要有( )。 A.中国证 ”相关问题

  • 第1题：

    中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的，应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施，有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十二条规定，中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的，应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施，有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。

  • 第2题：

    证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有( )。
    Ⅰ．中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请
    Ⅱ．责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同
    Ⅲ．已经受理的，暂缓进行审核
    Ⅳ．中国证监会暂停客户资产管理业务


    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司存在下列情形的，中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请；已经受理的，暂缓进行审核。责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同：①因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外；②因发生重大风险事件、适当性管理失效和重大信息安全事件等表明公司内部控制存在重大缺陷的事项，处在整改期间；③中国证监会规定的其他情形。

  • 第3题：

    证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，
    但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，
    中国证监会需要采取的措施有( )。
    Ⅰ．中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请
    Ⅱ．责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同
    Ⅲ．已经受理的，暂缓进行审核
    Ⅳ．中国证监会暂停客户资产管理业务

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司存在下列情形的，中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请；
    已经受理的，暂缓进行审核。责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同：①
    因涉嫌违法违规被中国证监会调查，
    但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外；②因发生重大风险事件
    、适当性管理失效和重大信息安全事件等表明公司内部控制存在重大缺陷的事项，
    处在整改期间；③中国证监会规定的其他情形。

  • 第4题：

    《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部（ ）

    A.行政法规
    B.部门规章
    C.其他规范性文件
    D.法律

    答案：A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据，是行政法规。

  • 第5题：

    《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部（）。

    A.行政法规
    B.部门规章
    C.其他规范性文件
    D.法律

    答案：A
    解析：
    考点：《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据，是行政法规。@##

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