niusouti.com

根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的足（ ）。A．接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人B．客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息C．是证券公司的正式员工D．拓展服务范围，提供证券投资顾问服务

题目

根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的足（ ）。

A．接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人

B．客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息

C．是证券公司的正式员工

D．拓展服务范围，提供证券投资顾问服务

相似考题

1.关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是( )。A．证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同B．证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书C．证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动D．证券经纪人应当接受证券公司的监督

2.根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的是（ ）。 A．接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人 B．客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息 C．是证券公司的正式员工 D．拓展服务范围，提供证券投资顾问服务

3.关于证券经纪人，以下说法错误的是()。A:证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人B:经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息C:证券经纪人是证券公司的正式员工D:证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工

4.根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司与证券经纪人之间为委托代理关系。()此题为判断题(对，错)。

更多“根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下对证券经纪人的表述错误的足( )。 A.接受证券公司的委托,代理 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督。（）


    答案：对
    解析：
    证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应当做到以下几点要求①证券公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为；②证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督；③证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理

  • 第2题：

    《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括（ ）。
    ①委托与接收委托
    ②签订委托合同
    ③执业前培训和注册登记
    ④证券经纪人对证券公司的资格审查

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：A
    解析：
    《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定：委托与接收委托、签订委托合同和执业前培训和注册登记，规定签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查，④说法正相反。

  • 第3题：

    根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（ ）

    A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书
    B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动
    C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
    D.证券经纪人只能是自然人

    答案：B
    解析：
    《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定：证券经纪人是指接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人；证券公司可以通过公司员工或委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动；取得证券经纪人证书以后，证券经纪人方可执业；证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券客户招揽和客户服务等活动。

  • 第4题：

    接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指（ ）。

    A.证券经纪人
    B.证券公司客户经理
    C.做市商
    D.委托代理人

    答案：A
    解析：
    证券经纪人是指接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

  • 第5题：

    根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（ ）。

    A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书
    B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动
    C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
    D.证券经纪人只能是自然人

    答案：B
    解析：
    《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定：证券经纪人是指接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人；证券公司可以通过公司员工或委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动；取得证券经纪人证书以后，证券经纪人方可执业；证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券客户招揽和客户服务等活动。

相关内容