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从业人员在执业过程中应当遵守的原则有（ ）。 A．维护客户利益原则 B．诚实守信原则 C．勤勉尽责原则 D．维护行业声誉原则

题目

从业人员在执业过程中应当遵守的原则有（ ）。 A．维护客户利益原则 B．诚实守信原则 C．勤勉尽责原则 D．维护行业声誉原则

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1.守法合规原则是指遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。（ ）

2.关于证券公司从事资产管理业务应当遵循的原则有（ ）。A遵守公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突B遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为C 应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产合同的约定对客户资产进行经营运作D 应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格

3.保险销售从业人员在执业活动中应遵守保险监管部门的相关规章和规范性文件，服从保险监管部门的监督与管理。这所诠释的是职业道德原则中( )。A、守法遵规原则B、诚实守信原则C、勤勉尽责原则D、专业胜任原则

4.辅导工作的原则有（ ）。A．勤勉尽责的原则B．诚实守信的原则C．突出重点、鼓励创新的原则D．责任明确、风险自担的原则

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  • 第1题：

    证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括()。

    A:维护行业声誉原则
    B:获取最大收益原则
    C:勤勉尽责原则
    D:维护客户利益原则

    答案：A,C,D
    解析：
    根据《证券业从业人员执业行为准则》第六条的规定，从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。该条规定了从业人员在执业过程中应当遵守的几个原则，即维护客户利益原则、诚实守信原则、勤勉尽责原则和维护行业声誉原则。

  • 第2题：

    从业人员在执业过程中应当遵守的原则有（ ）。
    A.维护客户利益原则 B.诚实守信原则
    C.勤勉尽责原则 D.维护行业声誉原则


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。《证券业从业人员执业行为准则》第六条规定了从业人员在执业过程中应当遵守的几个原则，即维护客户利益原则、诚实守信原则、勤勉尽责原则和维护行业声誉原则。

  • 第3题：

    证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循（　　）原则。

    A．诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，客户利益优先
    B．诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，客户利益优先
    C．诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，自身利益优先
    D．诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，自身利益优先

    答案：B
    解析：
    根据《证券经纪人执业规范》第七条，证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循以下原则:①诚实守信；②勤勉尽责；③公平对待客户；③客户利益优先。

  • 第4题：

    证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（　）

    A:维护行业声誉原则
    B:获取最大收益原则
    C:勤勉尽责原则
    D:维护客户利益原则

    答案：A,C,D
    解析：
    根据《证券业从业人员执业行为准则》第万条的规定，从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉该条规定了从业人员在执业过程中应当遵守的几个原则，即维护客户利益原则、诚实守信原则、勤勉尽责原则和维护行业声誉原则

  • 第5题：

    证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（ ）。
    ①维护行业声誉原则
    ②获取最大收益原则
    ③勤勉尽责原则
    ④维护客户利益原则?

    A：①②③
    B：①②④
    C：①③④
    D：②③④

    答案：C
    解析：
    根据《证券业从业人员执业行为准则》第二条，从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。

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