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为加强新股认购风险提示，所有承销商应当刊登新股投资风险特别公告。()
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第1题：
为加强新股认购风险提示，发行人及其主承销商应当刊登投资风险特别公告，充分揭示（ ）风险。 A．一级市场 B．二级市场 C．股票发行失败 D．企业亏损
正确答案：A
熟悉路演、申购、初步询价和发行期间披露的各类公告的基本内容。见教材第六章第三节，17221。
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第2题：
发行人及其主承销商应当刊登新股投资风险特别公告，充分揭示二级市场风险，提醒投资者理性判断投资该公司的可行性。（ ）
正确答案：×
发行人及其主承销商应当刊登新股投资风险特别公告，充分揭示一级市场风险，提醒投资者理性判断投资该公司的可行性。
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第3题：
申购日后的第三个交易日(T+3日)，主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付，即从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。（ ）
正确答案：√
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第4题：
在新股投资风险特别公告中一般规定，单个投资者最多可以使用两个合格账户进行申购。()答案：错解析：单个投资者只能使用一个合格账户进行申购，任何与该规定相违背的申购均为无效申购。 -
第5题：
关于新股发行体制改革的措施，下列说法中正确的是()。A:询价对象应真实报价，询价报价与申购报价应当具有逻辑一致性，主承销商应当采取措施杜绝低报不买和高报低买
B:每一只股票发行时，任一股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购，所有参与该只股票网下报价、申购、配售的股票配售对象均不再参与网上申购
C:发行人及其主承销商应当刊登新股投资风险特别公告，充分揭示二级市场风险，提醒投资者理性判断投资该公司的可行性
D:发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定每笔申购的最高申购量答案：B解析：A项应为：“高报不买和低报高买”；C项应为“一级市场风险”；D项应为“最低申购量”。 -
第6题：
为加强新股认购风险提示，发行人及其主承销商应当刊登投资风险特别公告，充分揭示（ ）风险。A:一级市场
B:二级市场
C:股票发行失败
D:企业亏损答案：A解析：根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，为加强新股认购风险提示，提示所有参与人明晰市场风险，发行人及其主承销商应当刊登新股投资风险特别公告，充分揭示一级市场风险，提醒投资者理性判断投资该公司的可行性。证券经营机构应当采取措施，向投资者提示新股认购风险。 -
第7题：
首次公开发行股票时，发行人及其主承销商应当刊登()，充分揭示一级市场风险，提醒投资者理性判断投资公司的可行性。A:中签率公告
B:新股投资风险特别公告
C:发行结果公告
D:询价区间公告答案：B解析：根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，为加强新股认购风险提示，提示所有参与人明晰市场风险，发行人及其主承销商应当刊登新股投资风险特别公告，充分揭示一级市场风险，提醒投资者理性判断投资该公司的可行性证券经营机构应当采取措施，向投资者提示新股认购风险。 -
第8题：
在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用()的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，投资看作为“买方”，以不低于新股发行人确定的发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。A:证券登记结算公司
B:证券公司
C:证券交易所
D:新股发行人答案：C解析：在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者则作为买方，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。 -
第9题：
新股发行体制第一阶段改革主要推出的措施有（）。
- A、完善询价和申购的报价约束机制
- B、优化网上发行机制
- C、对网上单个申购账户设定上限
- D、加强新股认购风险提示
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
下列不属于发行股票信息披露内容框架的是（）。
- A、股票发行公告
- B、新股投资风险特别公告
- C、股票价格公告
- D、股票上市公告
正确答案:C -
第11题：
单选题在上市公司增发新股融资时，现有股东按目前持有股份比例优先认购后，如果股份尚有剩余，承销商将买进剩余股票，再转售给其他投资者，则该新股发行的承销方式是（ ）。A全额推销
B全额包销
C余额包销
D混合推销
正确答案： C解析： -
第12题：
单选题在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。A证券交易所
B证监会
C证券公司
D主承销商
正确答案： C解析： 应由主承销商负责组织摇号抽签。 -
第13题：
新股发行体制第一阶段改革主要推出的措施有（ ）。 A．完善询价和申购的报价约束机制 B．优化网上发行机制 C．对网上单个申购账户设定上限 D．加强新股认购风险提示
正确答案：ABCD
了解新股发行改革的主要改革措施。见教材第五章第一节，P149。
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第14题：
在《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定，应当引入独立第三方对拟上市公司的信息披露进行风险评估，为中小投资者在新股认购时提供参考。中国证监会具体组织开展新股风险评析的相关工作。 （ ）
正确答案：B
了解新股发行改革的主要措施。见教材第五章第一节，P151。
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第15题：
2009年6月中国证监会启动了新一轮新股发行体制改革，其中，第一阶段改革的主要措施包括()。A:完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制
B:优化网上发行机制，将网上网下申购参与对象分开
C:对网上单个申购账户设定上限
D:加强新股认购风险提示，提示所有参与人明晰市场风险答案：A,B,C,D解析：其中，第一阶段改革主要推出了四项改革措施，包括：完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制；优化网上发行机制，将网上网下申购参与对象分开；对网上单个申购账户设定上限；加强新股认购风险提示，提示所有参与人明晰市场风险。本题正确答案为ABCD选项。 -
第16题：
为加强新股认购风险提示，发行人及其主承销商应当刊登新股投资风险特别公告，充分揭示()风险。A:一级市场
B:二级市场
C:三级市场
D:四级市场答案：A解析：根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，为加强新股认购风险提示，提示所有参与人明晰市场风险，发行人及其主承销商应当刊登新股投资风险特别公告，充分揭示一级市场风险，提醒投资者理性判断投资该公司的可行性。证券经营机构应当采取措施，向投资者提示新股认购风险。 -
第17题：
新股发行体制涉及面广、影响大，为保证改革的平稳推进，拟采取分步实施、逐步完善的方式，分阶段推出各项改革措施，第一阶段主要推出的措施包括( )。A:完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制
B:优化网上发行机制，将网下网上申购参与对象分开
C:完善回拨机制和中止发行机制
D:加强新股认购风险提示，提示所有参与人明晰市场风险答案：A,B,D解析：第一阶段主要推出如下四项措施：①完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制；②优化网上发行机制，将网下网上申购参与对象分开；③对网上单个申购账户设定上限；④加强新股认购风险提示，提示所有参与人明晰市场风险；本题正确答案为ABD选项。 -
第18题：
为加强新股认购风险提示，提示所有参与人明晰市场风险，发行人及其主承销商应当刊登新股投资风险特别公告，充分揭示()风险，提示投资者理性判断投资该公司的可行性。A:一级市场
B:二级市场
C:银行业同业拆借市场
D:柜台交易市场答案：A解析：为加强新股认购风险提示，提示所有参与人明晰市场风险，发行人及其主承销商应当刊登新股投资风险特别公告，充分揭示一级市场风险，提醒投资者理性判断投资该公司的可行性。 -
第19题：
在我国，新股网上竞价发行是指新股发行主承销商利用()的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，投资者作为“买方”，以不低于新股发行人确定的发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的种新股发行方式。A:证券登记结算公司
B:证券公司
C:证券交易所
D:新股发行人答案：C解析：在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者则作为买方，在指定时间通过证券交易所会员交易柜合，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的种发行方式。 -
第20题：
在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。
- A、证券交易所
- B、证监会
- C、证券公司
- D、主承销商
正确答案:D -
第21题：
2009年6月中国证监会公布的《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》继续了市场化改革方向，在具体实施上按照分步实施、逐步完善的原则，其中第一阶段改革主要措施包括（）。
- A、对网上单个申购账户设定上限
- B、优化网上发行机制，将网上网下申购参与对象分开
- C、加强新股认购风险提示，提示所有参与人明晰市场风险
- D、完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制
正确答案:A,B,C,D -
第22题：
单选题下列不属于发行股票信息披露内容框架的是（）。A股票发行公告
B新股投资风险特别公告
C股票价格公告
D股票上市公告
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第23题：
多选题投资中银新股增值理财计划，面临的风险有（）A市场风险
B流动性风险
C受托人风险
D政策风险
正确答案： B,A解析： 暂无解析