第1题:
关于证券经纪业务叙述错误的是( )。
A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.必要时接受客户的全权委托,决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
D.经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系
第2题:
证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,或名证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,可以给予的处罚有( )。
A.责令改正
B.没收违法所得
C.处以5万元以上20万元以下的罚款
D.暂停或者撤销相关业务许可
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取()等监督管理措施。
第8题:
证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
第9题:
对
错
第10题:
证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
证券公司及其从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券
第11题:
责令改正
监管谈话
出具警示函
责令参加培训
第12题:
全权代理
全权委托
部分委托
部分代理
第13题:
证券公司违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构可采取的监管措施有( )。
A.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记人监管档案
C.责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果
D.法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
依据《证券法》的有关规定,以下说法正确的是()
第20题:
证券公司办理经纪业务,可接受客户的全权委托而决定证券买卖、种类选择及数量、买卖价格。( )
第21题:
对
错
第22题:
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅳ
第23题:
证券买卖
选择证券种类
买卖价格
买卖数量