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证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括( )。A: 年检申请报告 B: 年度业务报告 C: 企业法人营业执照 D: 经注册会计师审计的财务会计报表

题目
证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括( )。

A: 年检申请报告
B: 年度业务报告
C: 企业法人营业执照
D: 经注册会计师审计的财务会计报表
相似考题

1.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。（ ）

2.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。 ①身份证 ②学历证书 ③中国证监会同意印制的申请表 ④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单A.①② B.①③④ C.①②④ D.①②③④

3.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的（ ）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 Ⅰ．谨慎Ⅱ．诚实 Ⅲ．勤勉尽责Ⅳ．稳健A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 ①勤勉尽责； ②平等自愿； ③诚实； ④谨慎。?A：①②③ B：②③ C：①③④ D：①③

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  • 第1题：

    证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。
    Ⅰ.身份证
    Ⅱ.学历证书
    Ⅲ.中国证监会同意印制的申请表
    Ⅳ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

    A：Ⅰ.Ⅱ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    选项Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.的说法是正确的，符合《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条规定。

  • 第2题：

    下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件的是( )。

    A、参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
    B、银行开具的信用证明
    C、硕士学位证
    D、个人简历

    答案：A
    解析：
    根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第15条的规定，证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：①中国证监会统一印制的申请表；②身份证；③学历证书；④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单；⑤所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料；⑥中国证监会要求报送的其他材料。

  • 第3题：

    证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括()。

    A.年检申请报告
    B.年度业务报告
    C.经审计局审计的财务会计报表
    D.经注册会计师审计的财务会计报表

    答案：C
    解析：
    证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件有：年检申请报告、年度业务报告；经注册会计师审计的财务会计报表。

  • 第4题：

    任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是（）。

    • A、企业法人营业执照
    • B、年检申请报告
    • C、年度业务报告
    • D、经注册会计师审计的财务会计报表

    正确答案:A

  • 第6题：

    证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（）。

    • A、年检申请报告
    • B、年度业务报告
    • C、下一年度经营计划
    • D、经注册会计师审计的财务报表

    正确答案:C

  • 第7题：

    证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括（）。

    • A、年检申请报告
    • B、年度业务报告
    • C、经注册会计师审计的财务会计报表
    • D、证券研究报告

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    多选题
    下列关于证券、期货投资咨询机构说法正确的有（　　）。
    A

    证券、期货投资咨询人员可以同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业

    B

    证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议可以不一致

    C

    证券、期货投资咨询机构逾期未提交年检报告或者经审核未通过年检的，不得继续从事证券、期货投资咨询业务

    D

    任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务


    正确答案： A,D
    解析：
    A项，《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十八条规定，证券、期货投资咨询人员不得同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业。B项，第二十五条规定，证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。

  • 第9题：

    单选题
    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为规范，正确的有()。 Ⅰ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度 Ⅱ.为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务 Ⅲ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料 Ⅳ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕消息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时应当注明出处和著作权人。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕消息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

  • 第10题：

    单选题
    关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的相关规定错误的是（　　）。[2018年9月真题]
    A

    证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名

    B

    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人

    C

    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

    D

    证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，可使用笔名，并对投资风险作充分说明


    正确答案： A
    解析：
    证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。

  • 第11题：

    单选题
    证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件包括（）。 Ⅰ.企业法人营业执照 Ⅱ.年检申请报告 Ⅲ.年度业务报告 Ⅳ.经注册会计师审计的财务会计报表
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    C

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括：（1）年检申请报告。（2）年度业务报告。（3）经注册会计师审计的财务会计报表。

  • 第12题：

    单选题
    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 Ⅰ.勤勉尽责Ⅱ.平等自愿Ⅲ.诚实Ⅳ.谨慎
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    C

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

  • 第13题：

    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的( )态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
    Ⅰ．勤勉尽责；
    Ⅱ．平等自愿；
    Ⅲ．诚实；
    Ⅳ．谨慎。


    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅲ

    答案：C
    解析：
    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

  • 第14题：

    证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列（　　）文件。
    Ⅰ．身份证
    Ⅱ．学历证书
    Ⅲ．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
    Ⅳ．所在单位开具的以往行为说明材料

    A．Ⅲ、Ⅳ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D．Ⅱ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条，证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：①中国证监会统一印制的申请表；②身份证；③学历证书；④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单；⑤所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料；⑥中国证监会要求报送的其他材料。

  • 第15题：

    下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定，说法正确的为（ ）。
    Ⅰ、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议；
    Ⅱ、证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，可通过任何途径向社会公众提供；
    Ⅲ、证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名；
    Ⅳ、证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，只能限于本机构范围内使用，不得通过任何途径向社会公众提供。

  • 第16题：

    证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件包括（）。 Ⅰ.企业法人营业执照 Ⅱ.年检申请报告 Ⅲ.年度业务报告 Ⅳ.经注册会计师审计的财务会计报表

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:C

  • 第17题：

    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 Ⅰ.谨慎 Ⅱ.诚实 Ⅲ.勤勉尽责 Ⅳ.客户利益优先

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第18题：

    申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件不包括（）。

    • A、年度业务报
    • B、公司章程
    • C、企业法人营业执照
    • D、由注册会计师提供的验资报告

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（）。
    A

    年检申请报告

    B

    年度业务报告

    C

    下一年度经营计划

    D

    经注册会计师审计的财务报表


    正确答案： B
    解析： 证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件有：年检申请报告、年度业务报告、经注册会计师审计的财务报表。

  • 第20题：

    单选题
    根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料，自（　　）之日起保存二年。[2017年2月真题]
    A

    提交审批

    B

    提供

    C

    接收

    D

    撰写完成


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》中关于证券从业人员管理的有关规定：证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存二年。

  • 第21题：

    单选题
    下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是（）。
    A

    企业法人营业执照

    B

    年检申请报告

    C

    年度业务报告

    D

    经注册会计师审计的财务会计报表


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理。

  • 第23题：

    单选题
    证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（  ）。①身份证②学历证书③中国证监会同意印制的申请表④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
    A

    ①②

    B

    ①③④

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

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