niusouti.com

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的（ ）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 Ⅰ．谨慎Ⅱ．诚实 Ⅲ．勤勉尽责Ⅳ．稳健A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

题目
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的（ ）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
Ⅰ．谨慎Ⅱ．诚实
Ⅲ．勤勉尽责Ⅳ．稳健

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.证券、期货投资咨询是指从业人员向投资人或客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。（ ）

2.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 ①勤勉尽责； ②平等自愿； ③诚实； ④谨慎。?A：①②③ B：②③ C：①③④ D：①③

3.证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（ ）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 ①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 ②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 ③通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 ④在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；A.②③ B.①②③④ C.①④ D.②③

4.证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真必须注明机构名称，但不必注明机构的地址。（ ）

更多“证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的（ ）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 ”相关问题

  • 第1题：

    从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，被称为（ ）。

    A.证券投资咨询
    B.证券投资顾问
    C.证券研究报告
    D.期货投资咨询

    答案：A
    解析：
    证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

  • 第2题：

    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的( )态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
    Ⅰ．勤勉尽责；
    Ⅱ．平等自愿；
    Ⅲ．诚实；
    Ⅳ．谨慎。


    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅲ

    答案：C
    解析：
    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

  • 第3题：

    证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（ ）。
    ①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务
    ②证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
    ③不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议
    ④证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    第④属于证券分析师执业行为准则，证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示。

  • 第4题：

    证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )
    形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、
    预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
    Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
    Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
    Ⅲ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
    Ⅳ．中国证监会认定的其他形式

    A: Ⅱ. Ⅲ
    B: Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣ
    C: Ⅰ. Ⅳ
    D: Ⅱ. Ⅲ

    答案：B
    解析：
    根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定，证券投资咨询是指从事
    证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券
    投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：①
    接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；②举办有关证券、
    期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章
    、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；
    ④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；⑤
    中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

  • 第5题：

    下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定，说法正确的为（ ）。
    Ⅰ、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议；
    Ⅱ、证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，可通过任何途径向社会公众提供；
    Ⅲ、证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名；
    Ⅳ、证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，只能限于本机构范围内使用，不得通过任何途径向社会公众提供。

  • 第6题：

    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列（）活动。

    • A、代理投资人从事证券、期货买卖
    • B、与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
    • C、举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
    • D、利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 Ⅰ.谨慎 Ⅱ.诚实 Ⅲ.勤勉尽责 Ⅳ.客户利益优先

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅳ.中国证监会认定的其他形式
    A

    ⅡⅢ

    B

    ⅠⅡⅢⅣ

    C

    ⅠⅣ

    D

    ⅡⅢ


    正确答案： C
    解析： 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定，证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析、NN或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：
    ①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；
    ②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；
    ③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；
    ④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；
    ⑤中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

  • 第9题：

    单选题
    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为规范，正确的有()。 Ⅰ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度 Ⅱ.为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务 Ⅲ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料 Ⅳ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕消息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时应当注明出处和著作权人。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕消息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

  • 第10题：

    单选题
    关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的相关规定错误的是（　　）。[2018年9月真题]
    A

    证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名

    B

    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人

    C

    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

    D

    证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，可使用笔名，并对投资风险作充分说明


    正确答案： A
    解析：
    证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。

  • 第11题：

    多选题
    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动（　　）。
    A

    代理投资人从事证券、期货买卖

    B

    拒绝向投资人承诺证券、期货投资收益

    C

    与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

    D

    为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

    E

    利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易


    正确答案： A,C,D,E
    解析：
    根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十四条，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：①代理投资人从事证券、期货买卖；②向投资人承诺证券、期货投资收益；③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；⑥法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

  • 第12题：

    单选题
    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 Ⅰ.勤勉尽责Ⅱ.平等自愿Ⅲ.诚实Ⅳ.谨慎
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    C

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

  • 第13题：

    ()是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

    A.证券投资咨询
    B.证券投资顾问
    C.证券经济业务
    D.证券研究报告

    答案：A
    解析：
    证券投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

  • 第14题：

    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以( )
    为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
    Ⅰ．专业分析Ⅱ．内幕信息Ⅲ．市场传言Ⅳ．虚假信息

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第21条的规定．证券、
    期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、
    市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

  • 第15题：

    证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括( )。
    Ⅰ．向投资人承诺证券、期货投资收益
    Ⅱ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
    Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
    Ⅳ．代理投资人从事证券、期货买卖

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    除了题中四项外，证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项还包括：为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

  • 第16题：

    (2019年)证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
    Ⅰ．勤勉尽责；
    Ⅱ．平等自愿；
    Ⅲ．诚实；
    Ⅳ．谨慎。

    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ

    答案：C
    解析：
    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

  • 第17题：

    根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（）。 Ⅰ.与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失 Ⅱ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券及期货 Ⅳ.向客户承诺证券、期货投资收益

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第18题：

    证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。 Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第19题：

    多选题
    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列（）活动。
    A

    代理投资人从事证券、期货买卖

    B

    与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

    C

    举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

    D

    利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（　　）。Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖Ⅱ．向投资人承诺证券、期货投资收益Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易Ⅳ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，还包括：①为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；②法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

  • 第21题：

    单选题
    ()是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
    A

    证券投资咨询

    B

    期货投资咨询

    C

    证券、期货投资

    D

    证券、期货投资咨询


    正确答案： A
    解析： 证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

  • 第22题：

    单选题
    证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（  ）。Ⅰ.证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务Ⅱ.证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料Ⅲ.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议Ⅳ.证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 Ⅰ.谨慎 Ⅱ.诚实 Ⅲ.勤勉尽责 Ⅳ.客户利益优先
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

相关内容