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在高管层的领导下，风险管理部门负责的工作主要有（　　）。A.风险管理政策制度 B.风险管理工具方法 C.风险管理信息系统 D.风险敞口报告 E.重大风险管理事项的审议、审批

题目
在高管层的领导下，风险管理部门负责的工作主要有（　　）。

A.风险管理政策制度
B.风险管理工具方法
C.风险管理信息系统
D.风险敞口报告
E.重大风险管理事项的审议、审批
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1.《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法》规定,煤矿安全风险分级管控的工作职责分工是()。A.矿长全面负责B.分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作C.矿总工师负责安全风险管控具体工作D.有负责安全风险分级管控工作的管理部门

2.下列选项关于董事会、监事会、高管层和内部相关部门在控制操作风险的职责说法正确的是( )。A．风险管理部门负责具体执行董事会批准的操作风险管理系统B．高管层具体执行操作风险管理系统C．业务管理部门要定期的向风险管理部门就操作风险状况进行报告，要保证风险控制措施的有效性和完整性D．内部审计部门要监督操作风险管理措施的贯彻落实，确保业务管理者将操作风险保持在可容忍的程度以下

3.按照《商业银行合规风险管理指引》,()应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。A、董事会B、股东会C、高管层D、监事会

4.商业银行在操作风险中的报告路径顺序为（ ）。A．各业务部门负责收集相关数据和信息，并报告至风险管理部门，风险管理部门分析整理后，上报高管层B．风险管理部门负责收集相关数据和信息，并报告至各业务部门，各业务部门分析整理后，上报高管层C．高管层直接收集相关数据和信息，风险管理部门和各部门根据高管层相关指示进行风险管理D．以上说法均不正确

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  • 第1题：

    （ ）负责制定商业银行的声誉风险管理原则和操作流程，并在其直接领导下，独立设置声誉风险管理职能，负责识别、评估和监测声誉风险状况。

    A．董事会

    B．监事会

    C．高级管理层

    D．其他风险管理部门

    E．理事会


    正确答案：AC

  • 第2题：

    下列关于风险管理组织中各个机构职责的说法，正确的是（ ）。

    A.董事会负责根据业务战略和风险偏好组织实施资本管理工作
    B.高级管理层是商业银行的决策机构，承担商业银行风险管理的最终责任
    C.风险管理部门组织开展各项管理工作对银行承担的风险进行识别、计量、监测、控制、缓释以及风险敞口的报告
    D.风险管理部门负责监督董事会、高管层是否尽职履职，并对银行承担的风险水平和风险管理体系的有效性进行独立的监督、评价

    答案：C
    解析：
    高级管理层负责根据业务战略和风险偏好组织实施资本管理工作；董事会是商业银行的决策机构，承担商业银行风险管理的最终责任；监事会主要负责监督董事会、高管层是否尽职履职，并对银行承担的风险水平和风险管理体系的有效性进行独立的监督、评价。

  • 第3题：

    《商业银行资本管理办法(试行)》中规定，负责设定风险偏好的是（　　），负责根据业务战略和风险偏好组织实施资本管理工作的是（　　）。

    A.监事会；风险管理部门
    B.风险管理部门；高级管理层
    C.监事会；董事会
    D.董事会；高级管理层

    答案：D
    解析：
    《商业银行资本管理办法(试行)》中规定，明确商业银行内部充足评估程序要实现资本水平与风险偏好和风险管理水平相适应的目标，同时，规定董事会负责设定风险偏好，高级管理层负责根据业务战略和风险偏好组织实施资本管理工作。

  • 第4题：

    建立矿长为第一责任人的安全风险分级管控工作体系，明确负责（）管控工作的管理部门。


    正确答案:安全风险分级

  • 第5题：

    （）在高管层（首席风险官）的领导下，负责建设完善包括风险管理政策制度、工具方法、信息系统等在内的风险管理体系，组织开展各项风险管理工作，对农合机构承担的风险进行识别、计量、监测、控制、缓释以及风险敞口的报告，促进农合机构稳健经营、持续发展。

    • A、监管部门
    • B、业务部门
    • C、审计部门
    • D、风险管理部门

    正确答案:D

  • 第6题：

    公司应任命首席风险官或指定（）高管负责全面风险管理工作，首席风险官或负责全面风险管理工作的高管不得同时负责销售与投资管理，其主要职责包括制定风险管理政策和制度，协调公司层面全面风险管理等。

    • A、1名
    • B、2名
    • C、3名
    • D、5名

    正确答案:A

  • 第7题：

    多选题
    商业银行高管层及高管层风险管理委员会对于操作风险管理应负的职责有（  ）。
    A

    执行董事会批准的操作风险战略和体系

    B

    统筹和协调全行操作风险计量和管理工作

    C

    审议操作风险管理的重大事项

    D

    解决操作风险管理中出现的重大问题

    E

    负责相关业务条线的操作风险管理


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    （）在高管层（首席风险官）的领导下，负责建设完善包括风险管理政策制度、工具方法、信息系统等在内的风险管理体系，组织开展各项风险管理工作，对农合机构承担的风险进行识别、计量、监测、控制、缓释以及风险敞口的报告，促进农合机构稳健经营、持续发展。
    A

    监管部门

    B

    业务部门

    C

    审计部门

    D

    风险管理部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    风险管理部门在（   ）的领导下，负责建设完善包括风险管理政策制度、工具方法、信息系统等在内的风险管理体系。
    A

    监事会

    B

    高管层

    C

    经营部门

    D

    董事会


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    风险管理部门在（  ）的领导下，负责建设完善包括风险管理政策制度、工具方法、信息系统等在内的风险管理体系，组织开展各项风险管理工作。
    A

    股东大会

    B

    董事会

    C

    监事会

    D

    首席风险官


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于商业银行操作风险治理架构的说法中，错误的是（  ）。
    A

    董事会及董事会风险管理委员会承担操作风险管理的最终责任

    B

    高管层及高管层风险管理委员会要负责执行董事会批准的操作风险战略和体系

    C

    操作风险管理的牵头部门要负责统筹和协调全行操作风险计量和管理工作

    D

    内部审计部门负责相关业务条线的操作风险管理


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    在高管层的领导下，风险管理部门负责的工作主要有（  ）。
    A

    信用风险限额

    B

    市场风险限额

    C

    操作风险限额

    D

    流动性风险限额

    E

    国别风险限额


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第13题：

    下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是()。

    A.合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理

    B.合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告

    C.合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责

    D.合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等


    正确答案：B

  • 第14题：

    风险管理部门在（　　）的领导下，负责建设完善包括风险管理政策制度、工具方法、信息系统等在内的风险管理体系

    A、监事会
    B、高管层
    C、经营部门
    D、董事会

    答案：B
    解析：
    风险管理部门在高管层(首席风险官)的领导下，负责建设完善包括风险管理政策制度、工具方法、信息系统等在内的风险管理体系，组织开展各项风险管理工作，对银行承担的风险进行识别、计量、监测、控制、缓释以及风险敞口的报告，促进银行稳健经营、持续发展。

  • 第15题：

    声誉风险管理的最终责任由（ ）承担。

    A.声誉风险管理部门
    B.董事会
    C.高管层
    D.全面风险管理部门

    答案：B
    解析：
    商业银行董事会应制定与本行战略目标一致且适用于全行的声誉风险管理政策，建立全行声誉风险管理体系，监控全行声誉风险管理的总体状况和有效性，承担声誉风险管理的最终责任。

  • 第16题：

    银行业金融机构的（）应对其经营活动的合规性负最终责任。

    • A、合规管理部门
    • B、高管层
    • C、风险管理部门
    • D、董事会

    正确答案:D

  • 第17题：

    以下关于寿险公司风险管理的说法中，错误的是（）。

    • A、公司董事会是公司全面风险管理的最高决策机构，对全面风险管理工作的有效性负责
    • B、公司应任命首席风险官或指定一名高管负责全面风险管理工作，首席风险官或负责全面风险管理工作的高管不得同时负责销售与投资管理
    • C、公司应设立风险管理部门，在首席风险官的领导下开展风险管理的日常工作
    • D、公司无需向中国保监会报告其公司已发生或预测即将发生的重大风险事件

    正确答案:D

  • 第18题：

    资产处置委员会是农商行高级管理层领导下负责审议风险资产处置相关事项的专门工作机构。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    单选题
    公司应任命首席风险官或指定（）高管负责全面风险管理工作，首席风险官或负责全面风险管理工作的高管不得同时负责销售与投资管理，其主要职责包括制定风险管理政策和制度，协调公司层面全面风险管理等。
    A

    1名

    B

    2名

    C

    3名

    D

    5名


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    填空题
    建立矿长为第一责任人的安全风险分级管控工作体系，明确负责（）管控工作的管理部门。

    正确答案： 安全风险分级
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    农业银行内部评级工作在董事会和高级管理层的统一领导下，实行（）的评级管理机制。
    A

    客户部门发起

    B

    信用管理部门审核

    C

    风险管理部门监控

    D

    内控合规部门监控


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    声誉风险管理的最终责任由（  ）承担。
    A

    全面风险管理

    B

    声誉风险管理部门

    C

    高管层

    D

    董事会


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    监事会在农合机构风险管理方面，主要负责监督（）是否尽职履职，并对农合机构承担的风险水平和风险管理体系的有效性进行独立的监督、评价。
    A

    董事会和高管层

    B

    高管层和风险部门

    C

    董事会和风险部门

    D

    全体员工


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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