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根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有( )。A．发行对象不得超过200人B．发行价格不得低于市场交易价格C．控股股东认购的股份在36个月内不得转让D．非控股股东认购的股份在12个月内不得转让

题目

根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有( )。

A．发行对象不得超过200人

B．发行价格不得低于市场交易价格

C．控股股东认购的股份在36个月内不得转让

D．非控股股东认购的股份在12个月内不得转让

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1.根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有( )A．发行对象不得超过200人B．发行价格不得低于市场交易价格C．控股股东认购的股份36个月内不得转让D．非控股股东认购的股份在12个月内不得转让

2.下列各项中,符合上市公司非公开发行股票条件的是()。A、特定的发行对象不超过10名B、发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%C、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让D、除控股股东、实际控制人及其控制的企业、境内外战略投资者认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让

3.上市公司非公开发行股票应当符合以下规定( )．（1分）A．发行价格不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90%、本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让B．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%、本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让C．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让D．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让

4.上市公司向特定对象非公开发行股票的，上市公司的控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，自发行结束之日起（36）个月内不得转让。

更多“根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有( )。A．发行对象不得超过200人B．发行价格不得低于市场交易价格C．控股股东认购的股份在36个月内不得转让D．非控股股东认购的股份在12个月内不得转让”相关问题

  • 第1题：

    上市公司非公开发行股票，应当符合的规定有( )。

    A．发行价格不低于定价基准目前20个交易日公司股票均价的90%

    B．本次发行的股份自发行结束之日起36个月内不得转让

    C．控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

    D．募集资金使用符合有关规定


    正确答案：ACD
    解析：本题考核上市公司非公开发行股票的条件。上市公司非公开发行股票，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。

  • 第2题：

    下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的是（ ）。

    A．特定的发行对象不超过10名

    B．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

    C．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

    D．除控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份外，本次发行的股份白发行结束之日起，12个月内不得转让


    正确答案：ABCD
    本题考核上市公司非公开发行股票的条件。上市公司非公开发行股票的，其发行对象不超过10名。上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：(1)发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%；(2)本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让；(3)募集资金使用符合有关规定；(4)本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。

  • 第3题：

    下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的是（ ）。

    A．特定的发行对象不超过10名

    B．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

    C．控制股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

    D．除控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，l2个月内不得转让


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    上市公司非公开发行股票的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让。（ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（ ）。
    A.发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%
    B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
    C.募集资金使用符合规定
    D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名


    答案：C,D
    解析：
    答案为CD。A选项，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%;B选项，本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。

  • 第6题：

    下列关于主板上市公司非公开发行股票的说法，正确的有（）。
    Ⅰ．本次发行的股份自发行结束之日起，十二个月内不得转让
    Ⅱ．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，三十六个月内不得转让
    Ⅲ．发行对象不超过十名
    Ⅳ．上市公司董事会决议确定本次发行的定价基准日，并提请股东大会批准

    A、Ⅰ、Ⅱ
    B、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ两项，《上市公司证券发行管理办法》第38条规定，上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：①发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%；②本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让；③募集资金使用符合本办法第10条的规定；④本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。
    Ⅲ项，第37条规定，非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：①特定对象符合股东大会决议规定的条件；②发行对象不超过10名。
    Ⅳ项，《上市公司非公开发行股票实施细则》（2017年修订）第13条规定，上市公司董事会作出非公开发行股票决议，应当按照本细则的规定确定本次发行的定价基准日，并提请股东大会批准。

  • 第7题：

    上市公司非公开发行股票的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控股人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让。()


    答案：错
    解析：
    上市公司非公开发行股票控股股东3年内不得转让。

  • 第8题：

    根据证券法律制度的规定，下列有关上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。

    • A、发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的70％
    • B、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让
    • C、发行对象不得超过10人
    • D、发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售

    正确答案:C,D

  • 第9题：

    单选题
    下列关于上市公司非公开发行股票的条件和方式的表述中，符合证券法律制度规定的是（）。
    A

    发行对象不得超过200人

    B

    发行价格不得低于定价基准日前一个交易日公司股票的均价

    C

    自本次股份发行结束之日起，控股股东认购的股份36个月内不得转让

    D

    可采用广告方式发行


    正确答案： D
    解析： （1）选项A：上市公司非公开发行中，发行对象不得超过10名；（2）选项B：发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的“90％”；（3）选项D://非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  • 第10题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列有关上市公司非公开发行股票的表述中，正确的是（）。
    A

    发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%

    B

    控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让

    C

    发行对象不得超过200人

    D

    发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售


    正确答案： A
    解析： (1)选项A：发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%；(2)选项B：本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让；(3)选项C://发行对象不得超过10人。

  • 第11题：

    多选题
    根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（　）
    A

    发行对象不得超过200人

    B

    发行价格不得低于市场交易价格

    C

    控股股东认购的股份36个月内不得转让

    D

    非控股股东认购的股份在12个月内不得转让


    正确答案： A,C
    解析： 本题考核上市公司非公开发行股票的规定。根据规定，非公开发行股票的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，其发行对象不超过10名，因此选项A的说法错误;发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%，因此选项B错误。

  • 第12题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列有关上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。
    A

    发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的70％

    B

    控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让

    C

    发行对象不得超过10人

    D

    发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售


    正确答案： B,C
    解析： （1）选项A： 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％；
    （2）选项B： 本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。

  • 第13题：

    下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的有( )。

    A．特定的发行对象不超过10名

    B．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％

    C．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

    D．除控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让


    正确答案：ABCD
    解析：本题考核上市公司非公开发行股票的条件。上市公司非公开发行股票的，其发行对象不超过10名。

  • 第14题：

    上市公司非公开发行股票，应当符合的规定有( )。

    A．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价

    B．本次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让

    C．控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

    D．募集资金使用符合有关规定


    正确答案：CD
    解析：本题考核点是上市公司非公开发行股票的条件。

  • 第15题：

    根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中正确的有（ ）。

    A．发行对象不得超过200人

    B．发行价格不得低于市场交易价格

    C．控股股东认购的股份36个月内不得转让

    D．非控股股东认购的股份在12个月内不得转让


    正确答案：CD

  • 第16题：

    关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的有（ ）。
    A.发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%
    B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
    C.募集资金使用符合规定
    D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名


    答案：C,D
    解析：
    答案为CD。A选项应改为：发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%; B选项应改为：本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。

  • 第17题：

    （本题考点教材已删除） 下列关于上市公司非公开发行股票的条件和方式的表述中，符合证券法律制度规定的是（ ）

    A.发行对象不得超过200人
    B.发行价格不得低于定价基准日前一个交易日公司股票的均价
    C.自本次股份发行结束之日起，控股股东认购的股份36个月内不得转让
    D.可采用广告方式发行

    答案：C
    解析：
    （1）选项A：上市公司非公开发行中，发行对象不得超过10名；（2）选项B：发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的“90％”；（3）选项D：非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  • 第18题：

    上市公司非公开发行的股票，自发行结束之日起，_____月内不得转让，控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份____个月内不得转让。()

    A:24；36
    B:24；48
    C:12；24
    D:12；36

    答案：D
    解析：
    发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当自上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人。②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者。③董事会拟引入的境内外战略投资者。发行对象属于以上规定以外的情形的，上市公司应当在取得发行核准批文后，按照有关规定以竞价方式确定发行价格和发行对象，发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。

  • 第19题：

    下列关于上市公司非公开发行股票的条件和方式的表述中，符合证券法律制度规定的是（）。

    • A、发行对象不得超过200人
    • B、发行价格不得低于定价基准日前一个交易日公司股票的均价
    • C、自本次股份发行结束之日起，控股股东认购的股份36个月内不得转让
    • D、可采用广告方式发行

    正确答案:C

  • 第20题：

    下列关于上市公司非公开发行股票的说法，正确的有（）。 Ⅰ本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让 Ⅱ控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让 Ⅲ发行对象不超过10名 Ⅳ上市公司董事会决议确定本次发行的定价基准日，并提请股东大会批准

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:E

  • 第21题：

    多选题
    下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的有（）。
    A

    特定的发行对象不超过10名

    B

    发行价格不低于定价基准日前20个交易H公司股票均价的90%

    C

    控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

    D

    除控股股东、实际控制人及其控制的企业和其他特定投资者认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让


    正确答案： C,D
    解析： 本题考核上市公司非公开发行股票的条件。上市公司非公开发行股票的，其发行对象不超过10名。上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：(1)发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%;(2)本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；但控股股东、实际控制人及其控制的企业、拟引入境内外战略投资者和认购后取得实际控制权的投资者，认购的股份，36个月内不得转让；(3)募集资金使用符合有关规定；(4)本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。

  • 第22题：

    多选题
    下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的有（）。
    A

    特定的发行对象不超过10名

    B

    发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

    C

    控股股东.实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

    D

    除控股股东.实际控制人及其控制的企业.境内外战略投资者以及通过认购后取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。（2008年）
    A

    发行对象不得超过200人

    B

    发行价格不得低于市场交易价格

    C

    控股股东认购的股份36个月内不得转让

    D

    非控股股东认购的股份在12个月内不得转让


    正确答案： A,D
    解析： （1）选项A：非公开发行股票的发行对象不超过10名；
    （2）选项B：非公开发行股票的发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％；
    （3）选项CD://非公开发行的股票，自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。

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