证券公司从事客户资产管理业务时,下列行为中违法的有:()
第1题:
证券公司办理定向资产管理业务,应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理;客户有要求的,证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。( )
第2题:
关于集合资产管理业务,下列说法中正确的有( )。
A.证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产管理计划
B.证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
C.证券公司设立任何集合资产管理计划,都须报中国证监会批准
D.集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.与客户签订定向资产管理合同 Ⅱ.通过专门账户为客户提供资产管理服务 Ⅲ.与客户签订集合资产管理合同 Ⅳ.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
第8题:
证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由()托管。
第9题:
证券公司从事集合资产管理业务,应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定,与客户、资产托管机构签订(),约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。
第10题:
证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由()托管。
第11题:
设立集合资产管理计划并单人集合资产管理计划管理人
与客户签订集合资产管理合同
将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管
通过证券公司自营账户为客户提供资产管理服务
第12题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第13题:
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务时应当将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。 ( )
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
证券公司是否可以将定向资产管理业务客户的委托资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管?
第19题:
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是( )。
第20题:
下列关于资产管理业务客户资产托管的说法中,不正确的是()。
第21题:
代理集合性客户资产管理业务对集合资产进行托管,为证券公司和客户提供()等服务的业务行为。
第22题:
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第23题:
基金合同
集合资产管理合同
推广代理协议
计划说明书
第24题:
证券公司委托其他证券公司代为推广集合资产管理计划
挪用客户资产
将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
自营业务抢先于资产管理业务进行交易