《证券经纪人管理暂行规定》是对经纪人的营销行为的约束，小刘认为自己是公司的理财经理，不需要遵守这个规定。

第1题：

第2题：

第3题：

第4题：

第5题：

以下（）解决了经纪人的法律地位、执业条件、行为规范等问题。

• A、《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
• B、《证券法》
• C、《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》
• D、《证券经纪经纪人管理暂行规定》

第6题：

证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

第7题：

《证券经纪人管理暂行规定》中以下（）是对证券经纪人合法权益的保护：

• A、要求证券公司与证券经纪人签订委托代理合同，应当遵守平等、自愿、诚实信用的原则
• B、证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内
• C、要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围，其执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应
• D、暂行规定增加了证券公司的管理责任，将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围

第8题：

2008年6月1日实施的（），明确了证券经纪人管理的基本制度，为证券公司经纪业务营销提供了一种新的选择，即证券公司既可以通过内部员工开展经纪业务营销

• A、《证券法》
• B、《证券公司监督管理条例》
• C、《证券经纪人管理暂行规定》

第9题：

关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是（）。

• A、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任
• B、证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系
• C、证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为
• D、证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

第16题：

第17题：

经纪人管理暂行规定也强化了证券公司对经纪人的管理责任，以下哪些行为是合理的监督与管理行为（）

• A、客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息
• B、证券公司协助证券协会建立证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕
• C、专人定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录
• D、通过监控系统，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理

第18题：

以下关于经纪人营销人员可以从事的活动描述正确的是（）

• A、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息是营销人员的工作重要内容
• B、证券经纪人可以从事证券协会规定证券经纪人可以从事的活动
• C、只要是法律法规允许经纪人从事的行为，不需证券公司再重复授权
• D、《证券经纪人管理暂行规定》是约束经纪人的，因此，其他营销人员的从业行为不受该规定的约束

第19题：

（）规定，证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。

• A、《证券法》
• B、《证券公司业务范围审批暂行规定》
• C、《证券投资顾问业务暂行规定》
• D、《证券经纪人管理暂行规定》

第20题：

营业部推行证券经纪人制度必须符合公司、监管部门规定条件，报经管总部市场营销部批准后方可实施，公司证券经纪人管理制度另行制定。证券经纪人的日常管理纳入（）部。

• A、理财服务
• B、交易技术
• C、市场营销
• D、投资顾问

第21题：

以下关于经纪人管理的描述正确的是（）

• A、营业部可以安排营销人员相互进行客户回访，只是回访后要作出完整记录
• B、证券公司要提供多种方式让客户查询经纪人的信息，客户能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片是必须的
• C、证券公司建立证券经纪人档案只是证券公司对经纪人的日常管理，不涉及执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息
• D、作为一名经纪人，证券公司需要按协议支付提成，不能将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

第22题：

第23题：