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老吴是某公司的客户经理，代客理财，还帮客户赚了钱，但是在客户回访中被公司发现，公司可以对其采取以下哪种处罚措施（）A、经济处罚B、警告记过C、降级、解聘D、取消从业资格

题目

老吴是某公司的客户经理，代客理财，还帮客户赚了钱，但是在客户回访中被公司发现，公司可以对其采取以下哪种处罚措施（）

  • A、经济处罚
  • B、警告记过
  • C、降级、解聘
  • D、取消从业资格
相似考题

1.银行业从业人员不包括( )。A．银行个人理财客户经理B．信托公司工作人员C．汽车金融公司客户经理D．期货公司经纪人

2.在代客理财业务中，证券公司可以对客户收益水平做出保证。 （ ）

3.证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，中国证监会及其派出机构可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员作出（）的监管措施或行政处罚。 Ⅰ．给予警告 Ⅱ．处以三万元以上十万元以下的罚款 Ⅲ．撤销任职资格或者证券从业资格 Ⅳ．终身市场禁入A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4.未经大客户经理认可，连续1个月未缴费用，公司有权取消其大客户资格。此题为判断题(对，错)。

更多“老吴是某公司的客户经理，代客理财，还帮客户赚了钱，但是在客户回访中被公司发现，公司可以对其采取以下哪种处罚措施（）A、经济处罚B、警告记过C、降级、解聘D、取消从业资格”相关问题

  • 第1题：

    李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。

    A、给予警告处分
    B、认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
    C、撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
    D、期货业协会无权予以处罚

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条规定，期货从业人员有下列情形之一的，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请：（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；（三）违反有关从业机构的业
    务管理规定导致重大经济损失的；（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的。

  • 第2题：

    李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一情节严重的行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。?

    A.给予警告处分
    B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
    C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
    D.期货业协会无权予以处罚

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定，期货从业人员有下列情形之一的，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请：(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的。

  • 第3题：

    证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，
    对其相关负责人的处罚包括( )。
    Ⅰ．给予警告Ⅱ．撤销任职资格
    Ⅲ．撤销证券从业资格Ⅳ．处以3万元以上30万元以下罚款

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，
    暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。
    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格
    ，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第4题：

    挂牌公司股东A以极端价格交易某股票，该行为造成市场秩序混乱，全国股转公司可以对其采取（）的自律监管措施。

    • A、提请中国证监会进行行政处罚
    • B、要求提交书面承诺
    • C、给予警告并处罚款
    • D、没收违法所得并处罚款

    正确答案:B

  • 第5题：

    李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

    • A、给予警告处分
    • B、认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款
    • C、撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请
    • D、期货业协会无权予以处罚

    正确答案:C

  • 第6题：

    期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书，情节轻微的，可以对其进行（）的处罚。

    • A、责令改正
    • B、给予警告
    • C、责令停业整顿
    • D、没收违法所得

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者（）。

    • A、予以法律处罚
    • B、予以经济处罚
    • C、予以行政处罚
    • D、取消其业务资格

    正确答案:C

  • 第8题：

    对于个人信贷业务，调查主责任人有下列行为之一的，视情节轻重处以经济处罚，下岗清收，取消信贷从业资格，给予通报批评、警告至开除处分（）。

    • A、对受理的信贷业务，未及时指定客户经理进行调查核实的；
    • B、帮助、默许客户伪造有关资料骗取银行信用的；
    • C、通过授意、暗示等方式严重影响客户经理独立调查的。

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    各营业部应指定专人对营销人员新开发的客户进行回访并且（）

    • A、确认客户开户手续是否规范
    • B、确认营销人员是否存在代客签名、代客理财、代客操作、非现场开户等行为
    • C、负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动
    • D、负责客户回访的人员可以同时从事客户招揽和客户服务活动

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    单选题
    李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，对于李某的这一行为，中国期货业协会可以采取的处罚措施是（）。
    A

    给予警告处分

    B

    认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

    C

    撤销李某的期货从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

    D

    中国期货业协会无权予以处罚


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者（）。
    A

    予以法律处罚

    B

    予以经济处罚

    C

    予以行政处罚

    D

    取消其业务资格


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    期货公司工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其采取的处罚措施有（）。
    A

    通报批评

    B

    公开谴责

    C

    暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格

    D

    情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。

    A.给予警告处分
    B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
    C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
    D.期货业协会无权予以处罚

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）第四十条规定，从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：①有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；②违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；③违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；④为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

  • 第14题：

    李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。

    A.给予警告处分
    B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款
    C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请
    D.期货业协会无权予以处罚

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条规定，期货从业人员有下列情形之一的，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请：（一）有本准则第四条所禁止行为之一的；（二）违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证的；（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的。

  • 第15题：

    挂牌公司股东A频繁高买低卖其公司股票，全国股转公司可以对其采取（）的自律监管措施。

    • A、要求提交书面承诺
    • B、给予警告并处罚款
    • C、没收违法所得
    • D、进行行政处罚

    正确答案:A

  • 第16题：

    公司纪律处罚类型按情节的轻重具体分为以下五种（）

    • A、警告、记过、记大过、留司查看、开除
    • B、口头警告书面警告、严重警告、劝退、开除
    • C、警告严重警告记过降职降级解除劳动合同
    • D、警告、记过、劝退、解除劳动合同、开除

    正确答案:C

  • 第17题：

    期货公司工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其采取的处罚措施有（）。

    • A、通报批评
    • B、公开谴责
    • C、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格
    • D、情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    警告、记过、记大过、降级等属于以下哪一处罚手段？（）

    • A、纪律处分
    • B、经济处理
    • C、其他问责方式

    正确答案:A

  • 第19题：

    某保险公司非法转让业务许可证，情节不严重，对其直接负责的主管人员甲，保险监督管理机构可采取的处罚是（）

    • A、予以警告并处罚款
    • B、罚款20万元
    • C、撤销其任职资格
    • D、撤销其从业资格

    正确答案:A

  • 第20题：

    关于个贷客户经理退出管理，以下说法错误的是（）。

    • A、重新上岗的个贷客户经理可免除见习期
    • B、个贷客户经理达到暂停个人经营类贷款调查权限标准，经6个月专职开展清收工作后，管理的经营类贷款不良率仍超过风险预警标准的，应实施降级处理
    • C、对于被实施降级处理和取消执业资格的个贷客户经理，当其管理贷款不良率低于风险预警标准时，可重新提出准入申请
    • D、对于达到取消执业资格标准的个贷客户经理，一级分行应及时对其下达《取消个贷客户经理执业资格通知书》，取消个贷客户经理执业资格，并由二级分行个贷中心上收其岗位资格考试合格证书

    正确答案:D

  • 第21题：

    各营业部应指定专人对营销人员新开发的客户进行回访，确认客户开户手续是否规范，确认营销人员是否存在（）等行为，负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。

    • A、代客签名
    • B、代客理财
    • C、代客操作
    • D、非现场开户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括（）。 Ⅰ.给予警告 Ⅱ.撤销任职资格 Ⅲ.撤销证券从业资格 Ⅳ.处以3万元以上30万元以下罚款
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第23题：

    多选题
    各营业部应指定专人对营销人员新开发的客户进行回访，确认客户开户手续是否规范，确认营销人员是否存在（）等行为，负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。
    A

    代客签名

    B

    代客理财

    C

    代客操作

    D

    非现场开户


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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