问题:甲乙丙丁四名内控合规人员对于商业银行内部控制的描述说法正确的是()...
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问题:《兴业银行内部控制监督管理办法》是为了哪一项内部控制五要素而制定的制度()...
问题:多选题《基本规范》要求企业建立和实施内部控制必须贯彻()等原则。A全面性B制衡性C可行性D成本效益...
问题:单选题()下设立审计与关联交易控制委员会,负责审查兴业银行内部控制,监督兴业银行内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况。A 董事会B 监事会C 高级管理层D 内部控制委员会...
问题:总行内部控制委员会设主任委员一名,张某为总行董事会董事,王某为总行监事会监事,李某为总行分管内部控制的的行领导,赵某为总...
问题:可以由分行进行维护的模块有()...
问题:操作风险损失形态主要包括()追索失败、账面减值、其他损失。...
问题:单选题兴业银行重大关联交易额度分配和使用的原则是()A 集中申报分散使用B 逐一申报逐一使用C 无需申报D 谁申报谁使用...
问题:多选题按影响内部控制目标的具体表现形式,内部控制缺陷划分为()A财务报告缺陷B非财务报告缺陷C设计缺陷D运行缺陷...
问题:多选题下述描述,哪些属于穿行测试的特征()A按照流程描述内容从头到尾重新操作一遍B只对存在的关键控制进行测试C主要是为了验证业务流程各个控制点的实际执行情况与所描述的是否一致D主要是为了验证实际业务操作是否按照制度设计的控制要求执行...
问题:多选题内部人关联自然人维护包括哪些()A单笔录入及维护B批量导出C批量导入D单笔导出...
问题:内控控制评价过程中发现的内部控制缺陷的整改需考虑下列因素()...
问题:关联交易管理模块中分行可以申请的用户角色有哪些()...
问题:单选题以下哪一点不属于内控评价结果的应用()A 对缺陷样本加强整改B 针对业务和管理流程的薄弱环节,优化流程和内控要点的设计,提升内控管理的有效性C 将多个机构均存在较多缺陷的业务流程,作为日常检查监督工作的重点,提高检查监督的前瞻性和针对性D 根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果,提高操作风险评估的客观性...
问题:有效的《商业银行内部控制指引》的发布时间是()...
问题:单选题内部控制缺陷分为()A 制度缺陷、运行缺陷B 设计缺陷、运行缺陷C 运行缺陷、执行缺陷D 设计缺陷、执行缺陷...
问题:单选题()是指缺少为实现控制目标所必须的控制,或现存控制设计不适当、及时正常运行也难以实现控制目标。A 制度缺陷B 设计缺陷C 运行缺陷D 执行缺陷...
问题:操作风险共有三种计算操作风险资本的方法,这三种方法在复杂性和风险敏感度方面依次增加,其中复杂性和风险敏感度最低的一种是(...
问题:日志查询的分类有哪些()...