问题:单选题关键指标阈值设置及重检应通过哪个模块进行()A 指标识别与筛选B 共用数据搜集C 非共用数据搜集D 指标设置与定义...
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问题:一般关联交易是指兴业银行与一个关联方之间达成的单笔交易金额低于兴业银行资本净额1%,且该笔交易发生后兴业银行与该关联方的...
问题:单选题若未在已审批的关联交易额度范围内的新增重大关联交易或者超出已审批额度的,除按常规业务审查审批手续外,还应按照兴业银行()等规定,重新履行相应的关联交易审批与信息披露手续。A 《公司章程》B 《关联交易管理办法》C 《关联交易管理办法实施细则》D 以上均是...
问题:监事会负责监督董事会、()完善内部控制体系。...
问题:多选题下述关于内控缺陷的描述正确的是()A设计缺陷是因软件编程过程中因设计或规划不到位导致的缺陷B运行缺陷是系统在运行过程中出现的缺陷C设计缺陷因制度或流程设计缺陷而引发D运行缺陷因制度执行不到位而引发...
问题:单选题兴业银行关联交易监管报表或定期财务报告审计所需的相关数据收集,采用()的方式开展。A 系统后台提取B 手工统计C 系统后台提取与手工统计相结合D 以上都不对...
问题:兴业银行关联交易监管报表或定期财务报告审计所需的相关数据收集,采用()的方式开展。...
问题:内控缺陷按照影响内部控制目标的严重程重,分为()...
问题:对于董事会或股东大会已审批的重大关联交易额度,总行各额度主管部门及控股子公司按季向哪个部门报告关联交易额度使用情况()...
问题:金融机构在()时,还应留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件,同时在复印空白处登记关联交易的日期、流水号...
问题:单选题“短期”系指()个工作日以内,“长期”系指()年以上。A 3;1B 10;1C 3;3D 10;3...
问题:单选题某银行员工与客户内外勾结,骗取该行贷款500万元,最后形成不良贷款,于2015年底核销。从操作风险损失形态分类,该损失属于()。A 法律成本B 追索失败C 资产损失D 账面减值...
问题:中国人民银行及其当地分支机构可以要求金融机构按季度汇总统计并报送以下反洗钱信息()...
问题:合规管理第一道防线是()...
问题:单选题()是指缺少为实现控制目标所必须的控制,或现存控制设计不适当、及时正常运行也难以实现控制目标。A 制度缺陷B 设计缺陷C 运行缺陷D 执行缺陷...
问题:关键指标中若指标参数可用于两个或两个以上关键指标,则该指标参数搜集应通过()模块进行...
问题:《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中,主要非自然人股东是指能够直接、间接、共同持有或控制兴业银行()以上股份或表决...
问题:反洗钱法规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时可以向税务部门核实客户有关身份信息。...
问题:我国银行业合规风险监管的一项核心制度是()...
问题:单选题下列关于内部交易说法错误的是()A 银行集团内部交易应当按照商业原则进行B 行集团内部的授信和担保条件不得优于独立第三方C 银行集团内部的资产转让、理财安排、同业往来、服务收费、代理交易等应当以集团内部定价为基础D 商业银行应当对整个银行集团的内部交易进行并表管理...