股东会
监事会
董事会
高级管理层
第1题:
兴业银行内部控制评价工作中,由()开展独立再评价,编制兴业银行内控评价报告并对外披露。
第2题:
兴业银行开展“三项管理”整合、管理体系一体化建设的背景和意义是()
第3题:
根据全面合规原则()
第4题:
兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行经营活动的合规性承担最终责任()
第5题:
兴业银行由哪个部门具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险()
第6题:
对员工进行合规培训和合规教育
实施合规检查,评估合规风险管理状况,提出改进意见,并落实奖惩措施
实施关联交易管理,防范关联交易风险
组织梳理整合兴业银行规章制度和操作规程
第7题:
完善风险管理体制机制
规范全面风险管理报告制度,构建全面风险管理报告体系
健全内部控制,防范化解风险,确保全行经营安全
持续推进全面合规体系建设,稳步建立一套操作流程、风险控制要求以及岗责清晰的合规体系
第8题:
总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度
分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险
分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度,不搞违法违纪经营
支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作
第9题:
实现对合规风险的有效识别和管理
促进全面风险管理体系的建设
确保兴业银行依法合规经营
及时解决合规缺陷
第10题:
审议批准兴业银行的合规管理制度
保证总行合规部门负责人能独立与董事会进行沟通
监督兴业银行合规风险管理的有效性
确保兴业银行合规管理制度的有效实施,监督合规薄弱环节得到及时整改
第11题:
合规只是法律与合规部的责任
合规只是风险管理部的责任
合规是风险条线的责任
合规是兴业银行所有员工的责任
第12题:
总行风险管理部
总行法律与合规部
总行企业金融总部
总行各条线风险管理部
第13题:
积极打造人人事事时时处处合规、全面落实全面风险管理的“()”。
第14题:
兴业银行应该按照下列哪些外部法律和监管要求开展合规经营?()
第15题:
兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行的合规风险负有直接责任()
第16题:
兴业银行哪个部门负责牵头兴业银行关联交易管理,承担兴业银行关联交易日常管理职责()
第17题:
兴业银行提出要持续推进全面合规体系建设,稳步建立一套()的合规体系。
第18题:
《商业银行法》
《商业银行合规风险管理指引》
《银行业金融机构从业人员职业操守指引》
《兴业银行关于进一步贯彻从严治行的若干补充规定》
第19题:
操作流程
风险控制要求
岗责清晰
全面风险管理报告
第20题:
股东会
监事会
董事会
总行法律与合规部
第21题:
总行风险管理部
总行法律与合规部
总行办公室
总行各条线风险管理部
第22题:
对
错
第23题:
董事会
监事会
法律与合规部
条线风险管理窗口