咨询公司从事证券投资咨询业务,必须经只用过证监会批准
证券公司的设立必须经中国证监会批准
律师事务所从事服务业务,必须经中国证监会和司法部批准
会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准
第1题:
根据有关规定,下列各项中,属于经纪类证券公司可以从事的业务的有( )。
A.证券投资咨询
B.证券代保管、鉴证
C.受托投资管理
D.证券的代理买卖
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
根据现行有关规定,关于送股登记,下列说法正确的是()。
第7题:
下列关于证券公司和证券经纪人的说法中,哪个表述是错误的()
第8题:
下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中,正确的有() Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查
第9题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题:
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第11题:
证券公司是以盈利为目的的企业法人
证券公司不再划分为经纪类证券公司和综合类证券公司
证券公司可以设立分支机构
证券公司不能进入证券的发行市场
第12题:
无论乙证券公司有无过错,均须承担赔偿责任
无论乙证券公司有无过错,均不承担赔偿责任
只有当投资者能够正确乙证券公司有过错时,才承担赔偿责任
乙证券公司应当承担连带赔偿责任,除非能够证明自己没有过错
第13题:
根据《证券法》的规定,属于证券机构的有( )。
A.证券交易所
B.证券公司
C.证券交易服务机构
D.证监会
E.银监会
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
下列关于对证券公司日常监管形式的表述中,正确的有()。 Ⅰ.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查 Ⅱ.证券监管机构有权对证券公司采取监管措施 Ⅲ.分为现场监管和非现场监管 Ⅳ.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料
第19题:
下列关于证券公司的表述中,哪一项是错误的?()
第20题:
I、Ⅱ
I、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅲ、Ⅳ
第21题:
设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准
证券公司均为股份有限公司
证券公司变更公司章程的重要条款必须经国务院证券监督管理机构批准
证券公司经国务院证券监督管理机构批准可以为客户买卖证券提供融资融券服务,但是不得为其股东或者股东的关联人提供融资
第22题:
证券承销包括代销或者包销方式
向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销
承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成
证券的代销、包销期限最长不得超过60日
第23题:
设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
未取得经营证券业务许可证的证券公司不得经营证券业务
证券公司自领取营业执照之日起即可经营证券业务
证券公司为有限责任公司的,注册资本应当是认缴资本