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多选题出现以下情况时，应当重新识别客户（）A客户行为或者交易情况出现异常的B客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的C客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的D应重新识别客户身份的其他情形

题目
多选题
出现以下情况时，应当重新识别客户（）
A

客户行为或者交易情况出现异常的

B

客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

C

客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

D

应重新识别客户身份的其他情形

相似考题

1.以下( )情况需重新对客户身份进行识别。A.客户变更姓名或者名称;B.变更注册资本、经营范围;C.客户行为或者交易情况出现异常的;D.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的;

2.在履行客户身份识别义务时，以下应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑的行为有（）。A、客户拒不提供客户身份识别所需信息的；或客户提供身份信息不全，但拒不补充相关信息的B、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的C、安装叫号机系统的应按“暂停服务”键，或摆放暂停服务牌D、履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为E、各级公司怀疑交易与洗钱或者恐怖融资有关，但重新或者持续识别客户身份将无法避免泄密时，可以终止身份识别措施，并提交可疑交易报告

3.不需要重新识别客户的情况（）。A、同时办理多笔业务需要联网核查，已办理的银行业务已进行联网核查且公民身份信息尚未发生变化。B、客户行为或者交易情况出现异常。C、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑。

4.证券公司应当在出现以下情况时重新识别客户（ ） ①证券公司获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在一致； ②先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的； ③客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的； ④客户行为或者交易情况出现异常的；A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①②③④

参考答案和解析
正确答案： D,B
解析： 暂无解析
更多“多选题出现以下情况时，应当重新识别客户（）A客户行为或者交易情况出现异常的B客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的C客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的D应重新识别客户身份的其他情形”相关问题

  • 第1题：

    以下（）情况需重新对客户身份进行识别。

    • A、客户变更姓名或者名称；
    • B、变更注册资本、经营范围；
    • C、客户行为或者交易情况出现异常的；
    • D、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的；
    • E、开户时客户提供的身份证件核查结果为“姓名与证件号码不相符”。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第2题：

    客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的应（）。

    • A、持续识别客户
    • B、重新识别开户
    • C、审核客户
    • D、开展尽职调查

    正确答案:B

  • 第3题：

    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，下列哪些情况需要重新进行客户身份识别（）

    • A、客户行为或者交易情况出现异常的
    • B、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
    • C、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
    • D、客户被公安机关立案侦查的

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    出现以下情形时，应当重新识别客户身份（）。

    • A、客户行为或者交易情况出现异常的
    • B、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
    • C、获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
    • D、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    对公客户或账户出现哪些情形时，应重新识别客户身份（）

    • A、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
    • B、客户行为或交易情况出现异常的
    • C、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
    • D、客户要求变更姓名、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    以下哪种情况，金融机构需要重新识别客户身份。（）

    • A、客户行为或者交易情况出现异常的
    • B、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
    • C、获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
    • D、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    多选题
    与客户的业务关系存续期间发生以下（）情况需要重新识别客户身份。
    A

    客户要求变更身份信息

    B

    客户的交易行为出现异常

    C

    怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资活动的

    D

    金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，下列哪些情况需要重新进行客户身份识别（）
    A

    客户行为或者交易情况出现异常的

    B

    客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的

    C

    客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

    D

    客户被公安机关立案侦查的


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    以下哪种情况，金融机构需要重新识别客户身份。（）
    A

    客户行为或者交易情况出现异常的

    B

    金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

    C

    获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

    D

    客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    不需要重新识别客户的情况（）。
    A

    同时办理多笔业务需要联网核查，已办理的银行业务已进行联网核查且公民身份信息尚未发生变化。

    B

    客户行为或者交易情况出现异常。

    C

    客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑。


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    各级机构在出现以下情形时，应结合客户风险及时启动客户重新识别，按照不低于客户初次身份识别的标准，对客户重新开展相应身份识别（）
    A

    客户姓名或者名称与外部制裁名单上的个人或实体相一致，或者有信息获知客户为名单上人员利益从事相关活动

    B

    客户因涉嫌洗钱、恐怖融资或其他犯罪，被各级司法、行政机关依法要求建设银行协助调查

    C

    客户因涉嫌洗钱、恐怖融资或其他犯罪，在媒体出现负面报道

    D

    客户交易、行为出现异常或与历史交易情况相比出现不符合其业务特点的重大变化


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    对公客户或账户出现哪些情形时，应重新识别客户身份（）
    A

    先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

    B

    客户行为或交易情况出现异常的

    C

    客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

    D

    客户要求变更姓名、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列哪种情况出现时，应重新识别客户（）。

    • A、客户行为异常
    • B、客户有洗钱嫌疑
    • C、客户提出销户
    • D、先前获得的客户身份资料存在疑点

    正确答案:A,B,D

  • 第14题：

    与客户的业务关系存续期间发生以下（）情况需要重新识别客户身份。

    • A、客户要求变更身份信息
    • B、客户的交易行为出现异常
    • C、怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资活动的
    • D、金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    客户行为或者交易情况出现异常时，金融机构应当重新识别客户。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    客户行为或者交易情况出现异常时，应当重新识别客户。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    出现以下情况时，应当重新识别客户（）

    • A、客户行为或者交易情况出现异常的
    • B、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
    • C、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
    • D、应重新识别客户身份的其他情形

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    出现以下什么情况时，金融机构应当重新识别客户？（）

    • A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。
    • B、客户行为或者交易情况出现异常的。
    • C、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的。
    • D、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的。
    • E、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。
    • F、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。
    • G、金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形。

    正确答案:A,B,C,D,E,F,G

  • 第19题：

    多选题
    出现以下情况时，金融机构应当重新识别客户：（）
    A

    客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。

    B

    客户行为或者交易情况出现异常的。

    C

    客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的。

    D

    客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的。

    E

    金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。

    F

    先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。

    G

    金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形。


    正确答案： E,G
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    出现以下哪些情况时，各级公司应结合客户风险及时启动客户重新识别，按照不低于客户初次身份识别的标准，对客户重新开展相应身份识别（）
    A

    客户进入或被移出公司高风险客户清单的

    B

    公司通过日常交易活动发现客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

    C

    公司获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

    D

    先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    出现以下情形时，应当重新识别客户身份（）。
    A

    客户行为或者交易情况出现异常的

    B

    客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

    C

    获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

    D

    先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    证券公司应当在出现以下（　　）情况时重新识别客户。Ⅰ．客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的Ⅱ．客户行为或者交易情况出现异常的Ⅲ．客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的Ⅳ．先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    证券公司应当在出现以下情况时重新识别客户：①客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的；②客户行为或者交易情况出现异常的；③客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的；④客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的；⑤证券公司获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的；⑥先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的；⑦证券公司认为应重新识别客户身份的其他情形。

  • 第23题：

    多选题
    下列哪种情况出现时，应重新识别客户（）。
    A

    客户行为异常

    B

    客户有洗钱嫌疑

    C

    客户提出销户

    D

    先前获得的客户身份资料存在疑点


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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