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多选题证监会《证券公司内部控制指引》对于分支机构内部控制做出了如下的规定（　　）。A证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险B证券公司应建立切实可行的分支机构管理制度，加强对分支机构的印章、证照、合同、资金等的管理，及时掌握分支机构业务状况C证券公司对分支机构的授权应当合理、明确，确保分支机构严格在授权范围内经营，并制定防止越权经营的措施D证券公司应明确分支机构业务发展目标和管理目标，加强分支机构的资金、费用、利润的预算管理和考核；证券公司对分支机构业绩的考核标准应当全面

题目
多选题
证监会《证券公司内部控制指引》对于分支机构内部控制做出了如下的规定（　　）。
A

证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险

B

证券公司应建立切实可行的分支机构管理制度，加强对分支机构的印章、证照、合同、资金等的管理，及时掌握分支机构业务状况

C

证券公司对分支机构的授权应当合理、明确，确保分支机构严格在授权范围内经营，并制定防止越权经营的措施

D

证券公司应明确分支机构业务发展目标和管理目标，加强分支机构的资金、费用、利润的预算管理和考核；证券公司对分支机构业绩的考核标准应当全面

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1.以下关于分支机构控制正确的说法有:()。A、保险公司应当通过授权委托书或内部管理规定等方式，统一制定分支机构组织设置、职责权限和运营规则，建立健全分支机构管控制度，实现对分支机构的全面、动态、有效管控B、保险公司应当通过规范的授权方式，对不同层级分支机构的业务流程、财务和资金管理、人力资源管理、行政管理、内部控制建立统一、标准、明确的管理要求C、保险公司应当通过信息技术手段和明确的报告要求，全面、实时、准确掌控分支机构经营管理信息，不需要定期对分支机构的业务、财务和风险状况进行分析和监测D、保险公司应当从业务、合规和风险等方面全面、科学设置分支机构考核目标，加强对分支机构及其高管人员的审计监督，严格执行公司问责制度，确保分支机构依法合规经营

2.融资融券业务的决策和主要管理职责应当由（ ）承担。A．证券公司总部B．证券公司总部授权融资融券机构C．证券公司总部授权分支机构D．证券公司总部及其分支机构

3.下列选项中，正确的是（ ）。 A、证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销 B、经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围 C、证券公司可以直接撤销境内分支机构 D、证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

4.证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制，禁止分支机构未经总部批准向客户融资、融券，分支机构签约、开户、授信、保证金收取等活动之后，应当向总部报告和备案。( )

参考答案和解析
正确答案： A,C
解析：
《证券公司内部控制指引》第八十九条规定，证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险。第九十条规定，证券公司应建立切实可行的分支机构管理制度，加强对分支机构的印章、证照、合同、资金等的管理，及时掌握分支机构业务状况。第九十一条规定，证券公司对分支机构的授权应当合理、明确，确保分支机构严格在授权范围内经营，并制定防止越权经营的措施。第九十二条规定，证券公司应明确分支机构业务发展目标和管理目标，加强分支机构的资金、费用、利润的预算管理和考核；证券公司对分支机构业绩的考核标准应当全面。
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  • 第1题：

    根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
    Ⅱ．证券公司应当对分支机构实行集中统一管理
    Ⅲ．证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
    Ⅳ．证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

  • 第2题：

    下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。

    A:应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
    B:证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
    C:应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法
    D:证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险

    答案：C
    解析：
    业务创新的内部控制要求：①证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险。②业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制；应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等做出明确的要求，并经董事会批准；应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法。

  • 第3题：

    下列属于证券公司的违法行为的有（）。

    • A、对分支机构进行集中统一管理
    • B、与他人合资、合作经营管理分支机构
    • C、将分支机构承包括他人经营管理
    • D、将分支机构委托给他人经营管理

    正确答案:B,C,D

  • 第4题：

    商业银行对其业务职能部门和分支机构授权应遵循的原则包括：（）。

    • A、应在法定经营范围内，对其业务职能部门和分支机构实行逐级有限授权
    • B、应根据各业务职能部门和分支机构的经营管理水平、风险控制能力、主要负责人业绩等，实行区别授权。
    • C、应根据各业务职能部门和分支机构的经营管理业绩、风险状况、授权制度执行情况及订负责人任职情况，及时调整授权。
    • D、业务职能部门和分支机构超越授权，应视越权行为性质和所造成的经济损失，追究主要负责人及直接责任人相应的责任。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    证券公司对分支机构的防范重点是（）。

    • A、操作市场
    • B、越权经营
    • C、预算失控
    • D、道德风险

    正确答案:B,C,D

  • 第6题：

    单选题
    证券公司对其分支机构的重点防范不包括（）。
    A

    越权经营

    B

    预算失控

    C

    规模失控

    D

    道德风险


    正确答案： A
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得（） Ⅰ.与他人合资 Ⅱ.合作经营管理分支机构 Ⅲ.将分支机构承包、租赁 Ⅳ.将分支机构委托给他人经营管理
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    根据《证券公司分支机构监管规定》，分支机构经营（　　）等业务的，应当符合相关业务集中运营、集中操作的规定。
    A

    证券自营

    B

    证券承销与保荐

    C

    证券资产管理

    D

    证券投资咨询


    正确答案： A,C
    解析：
    《证券公司分支机构监管规定》第十五条第二款规定，分支机构经营证券自营业务、证券承销与保荐业务及证券资产管理等业务的，应当符合相关业务集中运营、集中操作的规定。

  • 第9题：

    单选题
    下列关于证券公司分支机构的说法，正确的是（　　）。
    A

    证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券业协会授权的证监局批准

    B

    证券公司申请收购分支机构的，应当同时提交收购协议、拟收购的分支机构最近5年合规运行情况及经营管理情况的说明

    C

    证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益

    D

    证券公司撤销分支机构的申请获得批准后，拟撤销的分支机构不得新增客户，但可以开展新的业务活动


    正确答案： B
    解析：
    A项，根据《证券公司分支机构监管规定》第三条规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准。B项，根据《证券公司分支机构监管规定》第六条规定，证券公司申请收购分支机构的，应当同时提交收购协议、拟收购的分支机构最近3年合规运行情况及经营管理情况的说明。C项，根据《证券公司分支机构监管规定》第七条规定，证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益。D项，根据《证券公司分支机构监管规定》第十条规定，证券公司撤销分支机构的申请获得批准后，拟撤销的分支机构不得新增客户和开展新的业务活动。

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券公司分支机构监管规定》，分支机构增加或减少业务种类的，证券公司应当向中国证监会申请换发（　　）。
    A

    证券业务市场准入许可证

    B

    经营证券业务种类许可证

    C

    经营证券业务许可证

    D

    营业执照


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司分支机构监管规定》第九条第二款规定，分支机构增加或减少业务种类的，证券公司应当向中国证监会申请换发经营证券业务许可证。

  • 第11题：

    多选题
    下列属于证券公司的违法行为的有（）。
    A

    对分支机构进行集中统一管理

    B

    与他人合资、合作经营管理分支机构

    C

    将分支机构承包括他人经营管理

    D

    将分支机构委托给他人经营管理


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券公司分支机构监管规定》，下列关于证券公司分支机构负责人的管理制度的说法中，错误的是（　　）。
    A

    证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度，确保分支机构负责人至少每5年强制离岗一次，每次离岗时间不少于10个工作日，证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间，对分支机构进行现场稽核

    B

    分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月

    C

    代为履行职务的人员应当熟悉相关监管规定，具备履行职责的能力，且近3年内无不良行为记录

    D

    证券公司对分支机构负责人的年度考核情况和离岗稽核报告应当以书面方式记载、保存，年度考核和离岗稽核的内容应当包括分支机构的合规经营、客户投诉及纠纷处理情况


    正确答案： C
    解析：
    A项，《证券公司分支机构监管规定》第十七条第一款规定，证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度，确保分支机构负责人至少每3年强制离岗一次，每次离岗时间不少于10个工作日，证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间，对分支机构进行现场稽核。B项，第十七条第二款规定，分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月。C项，第十七条第三款规定，代为履行职务的人员应当熟悉相关监管规定，具备履行职责的能力，且近3年内无不良行为记录。D项，第十七条第四款规定，证券公司对分支机构负责人的年度考核情况和离岗稽核报告应当以书面方式记载、保存。年度考核和离岗稽核的内容应当包括分支机构的合规经营、客户投诉及纠纷处理情况。

  • 第13题：

    关于证券公司分支机构的经营管理，以下说法正确的是（　　）。

    A． 证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
    B． 证券公司应当对分支机构实行分散管理
    C． 证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
    D． 证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准

    答案：D
    解析：
    ABC三项，证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

  • 第14题：

    关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（）

    • A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
    • B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
    • C、证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对部门和分支机构合规管理的有效性承担责任
    • D、证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    商业银行理财产品销售管理办法，商业银行应当建立健全符合银行情况的理财产品销售授权控制体系，加强对分支机构的管理，有效控制分支机构的销售风险。授权管理应当至少包括（）。

    • A、明确规定分支机构的业务权限
    • B、制定统一的标准化销售服务规程，提高分支机构的销售服务质量
    • C、统一信息技术系统和平台，确保客户信息的有效管理和客户资金安全
    • D、建立清晰的报告路线，保持信息渠道畅通和加强对分支机构的监督管理，采取定期核对、现场核查、风险评估等方式有效控制分支机构的风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得（） Ⅰ.与他人合资 Ⅱ.合作经营管理分支机构 Ⅲ.将分支机构承包、租赁 Ⅳ.将分支机构委托给他人经营管理

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第17题：

    多选题
    证监会《证券公司内部控制指引》对于分支机构内部控制做出了如下的规定（　　）。
    A

    证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险

    B

    证券公司应建立切实可行的分支机构管理制度，加强对分支机构的印章、证照、合同、资金等的管理，及时掌握分支机构业务状况

    C

    证券公司对分支机构的授权应当合理、明确，确保分支机构严格在授权范围内经营，并制定防止越权经营的措施

    D

    证券公司应明确分支机构业务发展目标和管理目标，加强分支机构的资金、费用、利润的预算管理和考核；证券公司对分支机构业绩的考核标准应当全面


    正确答案： D,A
    解析：
    《证券公司内部控制指引》第八十九条规定，证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险。第九十条规定，证券公司应建立切实可行的分支机构管理制度，加强对分支机构的印章、证照、合同、资金等的管理，及时掌握分支机构业务状况。第九十一条规定，证券公司对分支机构的授权应当合理、明确，确保分支机构严格在授权范围内经营，并制定防止越权经营的措施。第九十二条规定，证券公司应明确分支机构业务发展目标和管理目标，加强分支机构的资金、费用、利润的预算管理和考核；证券公司对分支机构业绩的考核标准应当全面。

  • 第18题：

    多选题
    商业银行对其业务职能部门和分支机构授权应遵循的原则包括：（）。
    A

    应在法定经营范围内，对其业务职能部门和分支机构实行逐级有限授权

    B

    应根据各业务职能部门和分支机构的经营管理水平、风险控制能力、主要负责人业绩等，实行区别授权。

    C

    应根据各业务职能部门和分支机构的经营管理业绩、风险状况、授权制度执行情况及订负责人任职情况，及时调整授权。

    D

    业务职能部门和分支机构超越授权，应视越权行为性质和所造成的经济损失，追究主要负责人及直接责任人相应的责任。


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    下列各项中，关于证券公司分支机构的说法，正确的是（  ）。I.相互之间存在控制关系的，在任何情况下均不得经营相同的证券业务II.证券公司不得与他人合资经营管理分支机构III.证券公司可以将分支机构委托给他人经营管理IV.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
    A

    I、III

    B

    II、IV

    C

    I、IV

    D

    II、III


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    关于证券公司全面风险管理的责任主体的规定，下列说法错误的是（　　）。
    A

    证券公司应当明确董事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制

    B

    证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任

    C

    证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理有效性的间接责任

    D

    证券公司应当建立健全授权管理体系，确保公司所有部门和分支机构及子公司在被授予的权限范围内开展工作，严禁越权从事经营活动


    正确答案： B
    解析：
    A项，《证券公司全面风险管理规范》第六条规定，证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。B项，第九条规定，证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。C项，第十三条规定，证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理的直接责任。D项，第二十条规定，证券公司应当建立健全授权管理体系，确保公司所有部门、分支机构及子公司在被授予的权限范围内开展工作，严禁越权从事经营活动。通过制度、流程、系统等方式，进行有效管理和控制，并确保业务经营活动受到制衡和监督。

  • 第21题：

    多选题
    商业银行对其业务职能部门和分支机构授权应遵循以下原则（）
    A

    在不造成风险的情况下，对授权可灵活处理，受权人可自主决定适当超越授权范围。

    B

    应在法定经营范围内，对其业务职能部门和分支机构实行逐级。

    C

    应根据各业务职能部门和分支机构的经营管理水平、风险控制能力、主要负责人业绩等，实行区别授权。

    D

    应根据各业务职能部门和分支机构的经营管理业绩、风险状况、授权制度执行情况及主要负责人任职情况，及时调整授权。

    E

    业务职能部门和分支机构超越授权，应视越权行为性质和所造成的经济损失，追究主要负责人及直接责任人相应的责任。


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司申请撤销分支机构的，应当向分支机构所在地证监局提交的材料有（　　）。
    A

    申请表

    B

    财务报表

    C

    包括转移客户、了结业务的步骤和时间安排等内容的撤销方案

    D

    公司内部决策文件


    正确答案： A,C
    解析：
    《证券公司分支机构监管规定》第七条规定证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益。证券公司申请撤销分支机构的，应当向分支机构所在地证监局提交下列材料：（一）申请表；（二）公司内部决策文件；（三）包括转移客户、了结业务的步骤和时间安排等内容的撤销方案；（四）中国证监会要求提交的其他材料。

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券公司分支机构监管规定》，下列关于证券公司分支机构的说法中，错误的是（　　）。
    A

    证券公司分支机构是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部

    B

    分支机构具有法人资格，其法律责任由其独立承担

    C

    证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准

    D

    分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围


    正确答案： B
    解析：
    AB两项，《证券公司分支机构监管规定》第二条规定，本规定所称分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。C项，第三条规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准。D项，第四条规定，分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。

  • 第24题：

    多选题
    证券公司对分支机构的防范重点是（）。
    A

    操作市场

    B

    越权经营

    C

    预算失控

    D

    道德风险


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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