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证券从业证券市场基本法律法规精选试题与答案

第 83 题 个人申请注册登记为财务顾问主办人的,要求具备的资格条件包括(  )。

A.具备中国证监会规定的投资银行业务经历

B.具有证券从业资格、取得执业资格证书

C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分       

D.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人


正确答案:ABD
本题考查个人申请注册登记为财务顾问主办人的,要求具备的资格条件。选项C应该是最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。


第 29 题 终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起(  )个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因。

A.5

B.7

C.10          

D.15


正确答案:A
终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因。


第 83 题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有(  )情形的,不得担任财务顾问。

A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚

D.最近24个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查


正确答案:ABC
选项D应该是最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查。


第 9 题 保荐机构应当自持续督导工作结束后(  )个工作日内向中国证监会和证券交易所报送“保荐总结报告书”。

A.5

B.7

C.30

D.10


正确答案:D
保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会和证券交易所报送“保荐总结报告书”。


第 150 题 财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。(  )

A.正确

B.错误


正确答案:√
本题考查在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序的相关内容。


以下各选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。第1题持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的()数额。A.最低B.一定C.平均D.最高参考答案:D第2题参加证券业从业人员资格考试的人员,应当年满()周岁。A.16B.1 8C.20D.24参考答案:B第3题取得证券业从业资格的人员最近()年未受过刑事处罚的,可以通过机构申请执业证书。A.2B.3C.4D.5参考答案:B第4题名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的()个工作日内,报告中国证监会和证券交易所。A.2B.4C.6D.8参考答案:D第5题申请为财务顾问主办人的个人,应提交最近()个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。A.12B.24C.36D.48参考答案:C第6题负债达到净资产的()的单位和个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。A.10%B.20%C.30%D.50%参考答案:D第7题一般情况下,收购要约约定的收购期限不得少于_日,并不得超过_日。A.30;60B.30;90C.60;90D.60;120参考答案:A第8题证券公司、证券投资咨询机构对证券投资咨询资格申请人提交的申请表进行审核,将符合要求的申请通过系统提交()。A.证监会B.证券业协会C.基金业协会D.银行业协会参考答案:B第9题()是指在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金中介机构参考答案:A第10题我国证券业从业人员资格考试由()统一组织。A.证监会B.证券业协会C.证券投资基金业协会D.银行业协会参考答案:B第11题发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以()的罚款。A.10万以上50万以下B.10万以上60万以下C.30万以上50万以下D.30万以上60万以下参考答案:D第12题单独或者合计持有公司3%以上股份的股东,可以在股东大会召开_日前提出临时提案并书面提交董事会;董事会应当在收到提案后_日内通知其他股东,并将该临时提案提交股东大会审议。()A.10;2B.10;3C.15;2D.15;3参考答案:A第13题()对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证券投资基金业协会D.中国银行业协会参考答案:B第14题合格境外机构投资申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起()年内,通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请。A.1B.2C.3D.4参考答案:A第15题()对会员和从业人员的诚信建设进行日常管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证券交易所D.中国期货业协会参考答案:B第16题发行人在持续督导期间,公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑()以上,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.30%B.50%C.70%D.90%参考答案:B第17题我国证券市场的法律、法规分为四个层次,其中第二个层次是指()。A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B.由国务院制定并颁布的行政法规C.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件D.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则参考答案:B第18题有限责任公司股东不得多于()个。A.40B.50C.60D.70参考答案:B第19题认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本()的单位和个人,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A.1%B.3%C.5%D.7%参考答案:C第20题股份有限公司临时股东大会应当于会议召开()日前通知各股东。A.15B.20C.25D.30参考答案:A一、单项选择题(每小题备选答案中只有项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1.申请人符合规定条件的,证券业协会应当自收到申请之日起()天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。A.15B.20C.30D.451.C。【解析】申请人符合规定条件的,证券业协会应当自收到申请之日起30天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。2.已经取得证券业执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由协会注销其执业证书。A.2B.3C.4D.52.B。【解析】取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。3.证券从业人员应接受协会调查或配合检查,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,可以暂停其执业()个月。A.312B.36C.112D.163.A。【解析】证券从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月,或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。4.下列不属于基金销售机构的是()。A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.中国证券业协会4.D。【解析】基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构,包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织,不能直接从事基金销售业务。5.中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息,或将诚信信息用于非法目的的会员,情节严重的,给予()处罚。A.警示B.行为内通报批评、公开谴责C.移送相关监管部门D.移送司法机关5.B。【解析】中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息,或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人,应采取警示等自律惩戒措施;情节严重的,应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施;违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的,应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。6.个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。A.申请报告B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C.证券业执业证书D.工作情况说明6.D。【解、析】A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交:个人简历、身份证明文件和学历学位证书;从事保荐相关业务的详细情况说明,以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明;保荐机构出具的推荐函,其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字等。7.奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为()年。A.1B.2C.3D.47.C。【解析】奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息,效力期限为5年。8.违、反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。A.13B.25C.35D.158.C。【解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。9.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向()进行注册。A.中国证监会派出机构B.中国工商局C.中国证券业协会D.中国人民银行

个人申请注册登记为财务顾问主办人时,其需要满足的资格条件不包括()。

A:获得证券从业资格证书
B:未负有到期未清偿的债务
C:最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
D:参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

答案:B
解析:
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(以下简称《财务顾问管理办法》)第10条规定,财务顾问主办人应当具备下列条件:①具有证券从业资格;②具备中国证监会规定的投资银行业务经历;③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥最近24个月无违反诚信的不良记录;⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;⑨中国证监会规定的其他条件。


最近36个月内( )的人不得申请财务顾问主办人资格。?

A:因执业行为违法违规受到处罚
B:因执业行为违反自律规范
C:因执业行为违反行为规范
D:存在违反诚信的不良记录

答案:A
解析:
财务顾问主办人应该具备的条件根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,财务顾问主办人应当具备下列条件:
?1.具有证券从业资格;
?2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历;
?3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;
?4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;
?5.未负有数额较大到期未清偿的债务;
?6.最近24个月无违反诚信的不良记录;
?7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;
?8.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚


证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的,不得担任财务顾问( )
①最近36个月内存在违反诚信的不良记录
②最近36个月内因违法违规经营受到处罚
③最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
④最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分?

A:①②③④
B:③④
C:①②
D:②③④

答案:D
解析:
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录;
(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;
(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
(规定是最近24个月内存在违反诚信的不良记录不得担任,如果36个月也对的话相当于3年前存在违反诚信的不良记录不得担任,实际上只要前2年没有就行)


个人申请注册登记为财务顾问主办人时,其需要满足的资格条件不包括( )。

A.获得证券从业资格证书
B.未负有到期未清偿的债务
C.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
D.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

答案:B
解析:
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第10条规定,财务顾问主办人应当具备下列条件:1、具有证券从业资格;2、具备中国证监会规定的投资银行业务经历;3、参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;4、所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;5、未负有数额较大到期未清偿的债务;6、最近24个月无违反诚信的不良记录;7、最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;8、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;9、中国证监会规定的其他条件。


个人申请注册登记为财务顾问主办人时,其需要满足的资格条件不包括( )。

A、获得证券从业资格证书
B、未负有数额较大债务
C、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
D、参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

答案:B
解析:
B
根据《财务顾问管理办法》第十条,B项应为,未负有数额较大到期未清偿的债务。

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考题 申请为财务顾问主办人的个人,应提交最近()个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。A、12B、24C、36D、48正确答案:C

考题 财务顾问主办人应当具备的条件有()。 Ⅰ.具有证券从业资格 Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅲ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 Ⅳ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:B

考题 最近36个月内(  )的人不得申请财务顾问主办人资格。A.因执业行为违法违规受到处罚 B.因执业行为违反自律规范 C.因执业行为违反行为规范 D.存在违反诚信的不良记录 答案:A解析:财务顾问主办人应该具备的条件 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,财务顾问主办人应当具备下列条件:?1.具有证券从业资格;?2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历;?3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;?4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;?5.未负有数额较大到期未清偿的债务;?6.最近24个月无违反诚信的不良记录;?7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;?8.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;

考题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的,不得担任财务顾问。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查答案:B解析:证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

考题 个人申请注册登记为财务顾问主办人,要求最近()个月未因执业行为违法违规受到处罚。A、12B、24C、36D、60正确答案:C

考题 个人申请注册登记为财务顾问主办人的,要求具备的资格条件包括()。A、具有证券从业资格、取得执业资格证书B、具备中国证监会规定的投资银行业务经历C、所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人D、最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分正确答案:A,B,C,D

考题 财务顾问主办人应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.答案:A解析:根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,财务顾问主办人应当具备下列条件:(1)具有证券从业资格。(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。(9)中国证监会规定的其他条件。

考题 合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的( )个工作日内,报告中国证监会和证券交易所。A.8 B.7 C.6 D.5答案:A解析:本题考查境外合格投资者的登记和结算要求。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的8个工作日内,报告中国证监会和证券交易所。

考题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。 A: 最近24个月内存在违反诚信的不良记录 B: 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C: 最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 D: 最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查答案:D解析:根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第9条的规定.证券公司、 证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的.不得担任财务顾问:①最近 24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

考题 单选题以下关于财务顾问主办人应当具备的条件,错误的是(  )。[2017年2月真题]A 最近36个月无违反诚信的不良记录B 最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚C 参加财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格D 所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人正确答案:D解析:《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条规定,财务顾问主办人应当具备下列条件:①具有证券从业资格;②具备中国证监会规定的投资银行业务经历;③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥最近24个月无违反诚信的不良记录;⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;⑨中国证监会规定的其他条件。