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以下选项哪些属于证券公司经营证券业务必须符合的业务规则()。A.审慎经营义务B.禁止混合操作C.依法经营义务D.勤勉尽责义务

题目
以下选项哪些属于证券公司经营证券业务必须符合的业务规则()。

A.审慎经营义务

B.禁止混合操作

C.依法经营义务

D.勤勉尽责义务

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1.申请创新试点的证券公司必须符合下列哪些要求?（ ）A．客户资产管理业务，证券自营业务、债券回购业务等业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司证券自营业务指引》及相关法律法规要求规范操作B．既经营证券经纪业务，同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司，最近半年净资本不低于8亿元C．设立并持续经营3年以上(含3年)，具有一定的业务规模D．证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司，持续经营l2个月以上(含12个月)

2.下列选项中，属于证券公司可以经营的业务的有()。A:证券投资咨询 B:证券自营 C:证券经纪 D:证券资产管理

3.下列选项中，正确的是（ ）。 A、证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销 B、经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围 C、证券公司可以直接撤销境内分支机构 D、证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

4.申请创新试点的证券公司必须符合下列要求（ ）。A．经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元，同时也经营自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的，每增加一项证券业务，其净资本需求需相应增加2亿元B．既经营证券经纪业务，同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司，最近半年净资本不低于8亿元C．设立并持续经营3年以上(含3年)，具有一定的业务规模D．证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司，持续经营12个月以上(含12个月)

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  • 第1题：

    下列选项中，正确的是（　　）。

    A．证券公司取得经营证券业务许可证后，向公司登记机关申请营业执照
    B．经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
    C．证券公司应当向上海证券交易所换发经营证券业务许可证
    D．取得营业执照后，证券公司及其境内分支机构可以经营证券业务

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第十七条，证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。

  • 第2题：

    下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是（ ）。

    A.证券公司应当按照合规.审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则.内部控制.合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险
    B.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
    C.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
    D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务.人员.经营场所等分开隔离

    答案：C
    解析：
    证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务，故C错误。

  • 第3题：

    下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是（ ）。

    A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险
    B.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
    C.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
    D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

    答案：C
    解析：
    证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务，故C错误。

  • 第4题：

    下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是()。

    A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度
    B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
    C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
    D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

    答案：B
    解析：
    证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。故B项错误。

  • 第5题：

    下列关于证券公司提供ⅠB业务的业务规则的说法中，错误的是（）。

    A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行ⅠB业务规则、内部控制、合规检查等制度
    B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事ⅠB业务
    C.期货公司与证券公司应当建立ⅠB业务的对接规则
    D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

    答案：B
    解析：
    证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。故B项错误。

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