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以下非自然人客户中,可以不识别其受益所有人的是()A、中国邮政储蓄银行四川省分行B、满分教育培训有限公司C、四川大学D、成都市中级人民法院

题目
以下非自然人客户中,可以不识别其受益所有人的是()

A、中国邮政储蓄银行四川省分行

B、满分教育培训有限公司

C、四川大学

D、成都市中级人民法院

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1.义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与(),了解相关的受益所有人信息。()

2.下列哪些表述是错误的()。A.受益所有人涉及外国政要的，义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前可以不经高级管理人员批准，直接与客户建立或者维持业务关系B.义务机构识别非自然人客户的受益所有人，应当登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和期限C.受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区的，或者受益所有人信息不完整或无法完成核实的，义务机构应当综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素，决定是否与其建立或者维持业务关系D.即使洗钱和恐怖融资风险得到有效管理，并且非自然人客户的股权结构或者控制权比较简单，义务机构也必须在识别受益所有人之后方可与其建立业务关系

3.非自然人客户受益所有人识别的工作原则包括哪些()A.勤勉尽责B.风险为本C.实质重于形式D.适当简化

4.下列()类型非自然人客户可以免识别受益所有人。A、公司B、合伙企业C、个体工商户D、各级党的机关

参考答案和解析
参考答案：D
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  • 第1题：

    根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,判定标准包括:()

    A.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员

    B.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人

    C.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人

    D.基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人


    答案：ABCD

  • 第2题：

    以下哪些方式只能作为识别、核实受益所有人身份的辅助手段,获取的非法定信息、数据或者资料不得独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料()1.询问非自然人客户2.要求非自然人客户提供证明材料3.收集权威媒体报道4.委托商业机构调查

    A.1234

    B.123

    C.124

    D.234


    答案：B

  • 第3题：

    法人保全反洗钱工作中哪些无需识别自然人客户的受益所有人?()

    A.各级党的机关

    B.国家权力机关

    C.行政机关

    D.司法机关


    参考答案：ABCD

  • 第4题：

    新开对公客户需要开展受益所有人身份识别,对于存量客户新开账户不需要重新开展受益所有人识别。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第5题：

    《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)要求义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息。这里所说的受益所有人是指的非自然人客户()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

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